勞埃德·沙普利(Lloyd　S.　Shapley，又譯夏普利)
阿爾文·羅思(Alvin　E.　Roth)

    瑞典皇家科學(xué)院15日給出的答案是，將2012年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予美國經(jīng)濟學(xué)家阿爾文·羅思(Alvin　E.　Roth)和勞埃德·沙普利(Lloyd　S.　Shapley，又譯夏普利)，以表彰他們在匹配穩定領(lǐng)域所作的研究。

　　杰出的經(jīng)濟工程案例

　　瑞典皇家科學(xué)院常任秘書(shū)諾爾馬克當天中午13時(shí)(北京時(shí)間19時(shí))在皇家科學(xué)院會(huì )議廳用瑞典語(yǔ)和英語(yǔ)宣讀了獲獎?wù)呙麊�。他說(shuō)，羅思和沙普利因在匹配穩定理論和市場(chǎng)設計實(shí)踐方面的研究貢獻而獲獎。
　　隨后，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會(huì )主席佩爾·克魯塞爾和其他評委介紹了獲獎?wù)叩难芯砍晒�。他們表示，兩位獲獎?wù)咴诓煌�的個(gè)體或機構如何使匹配及其可能性方面進(jìn)行了研究，例如學(xué)生必須能夠與學(xué)校相匹配、需要移植器官的患者與器官捐獻者相匹配等。如何能高效地完成這些匹配？什么樣的方法對何種組織最有效？羅思和沙普利的研究成果從匹配穩定理論到市場(chǎng)設計實(shí)踐(the　theory　of　stable　allocations　and　the　practice　of　market　design)來(lái)回答了這些疑問(wèn)。
　　諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會(huì )在聲明中說(shuō)，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進(jìn)行研究，確保配置的穩定性，并在匹配過(guò)程中限制變量的影響，從而保證匹配的雙方不會(huì )被對方干擾。沙普利和其研究團隊的成果展現了一種特定方法的設計如何系統地有益于市場(chǎng)中的一方或另一方。而羅思發(fā)現，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場(chǎng)在實(shí)踐中的運作機制。通過(guò)一系列實(shí)驗，他發(fā)現“穩定”是了解特定市場(chǎng)機制成功的關(guān)鍵因素。此外，他還重新設計了現有的體系以匹配醫生和醫院、學(xué)生和學(xué)校、患者和志愿者。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩定理論，羅思還就涉及道德限制和特定情況的方面進(jìn)行了修正。聲明還說(shuō)，盡管兩位獲獎?wù)擢毩⒌剡M(jìn)行了各自的研究，但沙普利的基本理論與羅思的實(shí)證實(shí)驗相互結合，產(chǎn)生了一個(gè)研究和改善眾多市場(chǎng)性能的研究領(lǐng)域。今年的經(jīng)濟學(xué)獎實(shí)際上授予的是一個(gè)杰出的經(jīng)濟工程案例。
　　北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授杜麗群在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，配置理論所探討的主要問(wèn)題是，在對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較作出的選擇。資源配置合理與否，對一個(gè)國家經(jīng)濟發(fā)展的成敗有著(zhù)極其重要的影響，這兩位諾獎得主觀(guān)察問(wèn)題的方式、思考問(wèn)題的角度以及解決問(wèn)題的建議可以給我們一些借鑒和啟示。
　　選擇了羅斯和沙普利，意味著(zhù)瑞典皇家科學(xué)院規避了今年宏觀(guān)領(lǐng)域的一些熱門(mén)話(huà)題，比如財政政策、緊縮措施和刺激政策。但諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會(huì )主席佩爾·克魯塞爾向法新社記者表示，對于上述熱點(diǎn)，委員會(huì )既未熱衷也未逃避，只能說(shuō)今年的評選與金融危機“沒(méi)有任何聯(lián)系”。
　　據美聯(lián)社報道，羅思接受記者連線(xiàn)采訪(fǎng)時(shí)表示，接到評委會(huì )電話(huà)時(shí)他正在加州熟睡�！拔腋铱隙�，今天早上上課時(shí)，我的學(xué)生會(huì )更加集中注意力”，羅斯說(shuō)，自己對這個(gè)獎項此前沒(méi)有太多憧憬，但獲獎并非不可想象之事，而沙普利獲獎應當算是眾望所歸，自己非常高興能與沙普利分享這個(gè)獎項，也很高興能在今年12月到斯德哥爾摩領(lǐng)獎。至于如何慶祝，羅斯表示，目前還沒(méi)有打算。

　　經(jīng)濟學(xué)方法論上的重大變革

　　阿爾文·羅斯生于1951年12月19日，1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，獲得運籌學(xué)學(xué)士學(xué)位，隨后赴斯坦福大學(xué)攻讀研究生，1973年獲運籌學(xué)碩士學(xué)位，一年后獲運籌學(xué)博士學(xué)位。目前，羅斯擔任哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院和商學(xué)院任教，他在博弈論、市場(chǎng)設計與實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)取得卓越貢獻。
　　有報道稱(chēng)，羅斯曾幫助紐約市解決學(xué)生們的高中入學(xué)問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，許多美國孩子都是就近入學(xué)，但在紐約之類(lèi)的大城市中，八年級學(xué)生卻有著(zhù)數量驚人的選擇。該市共有8萬(wàn)名八年級學(xué)生，700所高中，從理論上講，每位學(xué)生都可任選其中的一所學(xué)校就讀。不過(guò)，對于生活在貧民區、鄰近學(xué)校很糟糕的孩子們來(lái)說(shuō)，選擇合適的學(xué)校就顯得異常重要。在羅斯介入之前，紐約的高中入學(xué)匹配系統糟糕透頂，以至于該市有1/3的八年級學(xué)生不愿意參與系統匹配。在他人幫助下，羅斯重新設計了該系統，將這一團亂麻簡(jiǎn)化成了清晰可靠的系統，使學(xué)生能按自己的喜歡程度最多填報12個(gè)志愿。羅斯設計的新系統投入使用后，學(xué)生的參與率從66%躍升至93%。
　　此外，在2003年，羅斯開(kāi)始負責設計腎臟捐獻管理新系統。對于想捐腎給親人但由于血型不匹配無(wú)法實(shí)現的案例，該系統可以幫助他們與其他不匹配的捐贈者交換器官。目前，雖然利用這一系統進(jìn)行腎臟移植的患者還不多，2009年只有不到1000例，但是它的前景仍為許多人所看好。撰寫(xiě)“經(jīng)濟學(xué)原理博客”的大衛·沃什認為，羅斯的工作對于器官和病人的有效匹配是“革命性的”，在他之前，根本沒(méi)有經(jīng)濟學(xué)家涉獵于此�！八�真的改變了這一切，挽救了很多生命”。
　　對于羅斯投身其中的實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副院長(cháng)董志勇認為，這門(mén)學(xué)科的興起標志著(zhù)經(jīng)濟學(xué)方法論上的重大變革。長(cháng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟學(xué)的研究方法，但同時(shí)也有不少缺陷，而實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統，同時(shí)彌補了經(jīng)濟學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
　　首先，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)以可犯錯誤、有學(xué)習能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟人”假說(shuō)，用數理統計的方法取代單純的數學(xué)推導，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現實(shí)世界不一致的問(wèn)題。其次，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)家可以再造實(shí)驗和反復驗證，用現實(shí)數據代替歷史數據，克服以往經(jīng)驗檢驗的不可重復性。最后，在實(shí)驗室里，可以操縱實(shí)驗變量和控制實(shí)驗條件，排除了非關(guān)鍵因素對實(shí)驗的影響，從而克服了以往經(jīng)驗檢驗被動(dòng)性的缺陷。
　　董志勇還指出，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的興起促進(jìn)了現代經(jīng)濟理論的發(fā)展。首先，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)拓展了經(jīng)濟理論的研究范圍，將人類(lèi)決策行為當作研究對象，把經(jīng)濟運行過(guò)程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現更符合現實(shí)的經(jīng)濟規律。其次，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)還催生出新的經(jīng)濟學(xué)科。實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有機聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟學(xué)。再者，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)構建了連接宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)和微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的橋梁。宏觀(guān)經(jīng)濟理論的實(shí)驗建立在微觀(guān)行為的基礎上，而對微觀(guān)經(jīng)濟論的實(shí)驗也常常驗證了宏觀(guān)經(jīng)濟理論。

　　合作博弈論的“逆襲”

　　勞埃德·沙普利是杰出的美國數學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家，目前是加州大學(xué)洛杉磯分校數學(xué)及經(jīng)濟學(xué)名譽(yù)退休教師。他對數理經(jīng)濟學(xué)、特別是博弈論理論做出過(guò)杰出貢獻�！扒敉嚼Ь场钡奶岢稣�、經(jīng)濟學(xué)家阿爾伯特·塔克曾評價(jià)說(shuō)，在博弈論領(lǐng)域，論重要性，沙普利是僅次于馮·紐曼的研究者。
　　沙普利1923年6月2日生于美國麻省劍橋，父親是天文學(xué)家哈羅·沙普利。1943年，沙普利應征入伍，同年作為美國陸航隊中士來(lái)到中國成都參加抗戰，還曾破解蘇聯(lián)氣象密碼而獲得美軍青銅星章一枚。二戰結束后，他重返哈佛大學(xué)并于1948年獲得數學(xué)學(xué)士學(xué)位。在美國蘭德公司(RAND　corporation)工作一年后，他赴普林斯頓大學(xué)學(xué)習，于1953年獲得博士學(xué)位，在隨后的博弈論研究中，他推出了沙普利價(jià)值和核心解決概念。畢業(yè)后，沙普利在普林斯頓短暫停留后重返蘭德公司(1954年至1981年)。自1981年起，他就任加州大學(xué)洛杉磯分校教授一職。
　　博弈論從一開(kāi)始就分為兩個(gè)分支，一是非合作博弈，一是合作博弈。事實(shí)上，博弈論的早期開(kāi)創(chuàng )者們，包括納什、沙普利、哈薩尼、澤爾騰和奧曼等人對非合作與合作博弈均做出了奠基性貢獻。后來(lái)的發(fā)展使這兩個(gè)分支在不同時(shí)期受到不同程度的重視。由于20世紀后期信息經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，非合作博弈在研究不對稱(chēng)信息情況下市場(chǎng)機制的效率問(wèn)題中發(fā)揮了重要的作用，從而使得非合作博弈相對于合作博弈在經(jīng)濟學(xué)中占據了主流地位。與之相應地，在發(fā)達國家的絕大多數大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系的研究生課程中，非合作博弈是一門(mén)主要的必修課。而合作博弈的內容大多不在主要授課計劃中。然而，合作博弈并沒(méi)有隨著(zhù)時(shí)間而消失。事實(shí)上，起源于納什的談判博弈和沙普利值的公理化方法，在經(jīng)濟學(xué)中產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響。沙普利是同時(shí)代的合作博弈論里公認的權威，與沙普利同時(shí)獲得此次諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的著(zhù)名博弈論學(xué)者阿爾文·羅斯曾在其編輯的《沙普利值》一書(shū)的前言里說(shuō)道：“我有幸常常朝拜性地會(huì )見(jiàn)沙普利，我們所有這一代的經(jīng)濟學(xué)家都欠沙普利一個(gè)智慧的賬”。
　　首都經(jīng)濟貿易大學(xué)副校長(cháng)王文舉教授告訴《經(jīng)濟參考報》記者，沙普利作為合作博弈的創(chuàng )始人，在納什的基礎上給出了合作博弈的公理化體系即沙普利值，它告訴我們在合作過(guò)程中如何保證對每個(gè)利益主體進(jìn)行公平分配，主要來(lái)度量貢獻率。沙普利值方法的出發(fā)點(diǎn)是根據每個(gè)局中人對聯(lián)盟的邊際貢獻分配聯(lián)盟的總收益，保證分配的公平性。只有在這種公平的機制下大家才有積極性繼續合作下去。
　　沙普利值方法自問(wèn)世以來(lái)發(fā)展迅速，并被運用到很多方面，解決很多實(shí)際問(wèn)題，如費用分攤，損益分攤等。用沙普里值方法較一般方法更能體現合作各方對聯(lián)盟的貢獻，因而更合理、更科學(xué)。
　　王文舉指出，在經(jīng)濟學(xué)界有一個(gè)著(zhù)名的“MM定理”，這個(gè)定理是在假設信息對稱(chēng)的前提下，企業(yè)價(jià)值和比例。但是在信息不對稱(chēng)的情況下，包括股東和員工對企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不太了解的情況下，可以用博弈論的觀(guān)點(diǎn)和建筑的模型，用負債比例顯示企業(yè)的負債質(zhì)量。
　　王文舉認為，學(xué)習和研究合作博弈和沙普利值還具有重要的現實(shí)意義。我國的分配制度從最開(kāi)始提出的“按勞分配為主，按生產(chǎn)要素分配為輔”發(fā)展到黨的十七大報告中指出的，“要堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配”�？梢钥闯�，我國的分配體制一步步往前推進(jìn)，但是如何按照要素貢獻參與分配是一個(gè)大問(wèn)題？沙普利值就提出了一個(gè)好的方法和機制，幫助企業(yè)如何根據邊際貢獻進(jìn)行分配。

（參與記者：和苗 劉一楠 王龍云 方燁 閆磊 金輝）