10月中旬，《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)《巨龍管業(yè)董事窗口期頂格減持 次日現業(yè)績(jì)利空》等報道，對巨龍管業(yè)董事劉國平違規減持一事進(jìn)行了披露。如今，這一事件有了最新進(jìn)展，劉國平被處以罰款62萬(wàn)元等處分。至于減持的原因，他表示是打算置換房產(chǎn)。

　　違規減持遭詬病

　　根據深交所公布的董監高股份變動(dòng)情況顯示，巨龍管業(yè)董事劉國平在10月11日以10.91元的均價(jià)，通過(guò)大宗交易平臺轉讓所持的57.2萬(wàn)股，累計套現624.05萬(wàn)元。需要注意的是，根據相關(guān)規定及劉國平此前做出的承諾，在其任職期間每年轉讓公司股份的比例不超過(guò)其所持公司股份總數的25%。而此次賣(mài)出的57.2萬(wàn)股，恰恰就是其228.8萬(wàn)股持股總量的25%，且這部分股份剛剛于10月8日解禁。
　　除了減持量較大以外，劉國平的減持時(shí)點(diǎn)也受到廣泛質(zhì)疑。由于巨龍管業(yè)三季報10月28日披露，根據相關(guān)規定，上市公司高管在定期報告前30日內，不能買(mǎi)賣(mài)本公司股票。
　　另外，在10月12日，也就是劉國平減持第二天，巨龍管業(yè)披露業(yè)績(jì)修正公告，將此前1～9月業(yè)績(jì)同比變動(dòng)幅度為-40%～-20%的預測，更正為同比下滑40%～60%�！渡钲谧C券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》明確規定，公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前十日內，上市公司董、監、高等都不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

　　62萬(wàn)元“充公”

　　針對巨龍管業(yè)高管違規減持一事，在《每日經(jīng)濟新聞》上述報道刊發(fā)后，深交所有關(guān)部門(mén)表示已經(jīng)啟動(dòng)相應的處罰程序。但是面對記者的采訪(fǎng)，巨龍管業(yè)方面卻一直保持沉默。
　　不過(guò)今日巨龍管業(yè)發(fā)布公告，稱(chēng)劉國平先生在業(yè)績(jì)修正公告及定期報告“窗口期”買(mǎi)賣(mài)公司股票行為已形成違規的事實(shí)，并于10月15日收到其出具的《本人關(guān)于違規減持公司股票自愿接受處罰的報告》。劉國平表示，出現“窗口期”交易的原因主要是，解禁之前已經(jīng)有置換房產(chǎn)的打算。
　　巨龍管業(yè)表示，劉國平為巨龍管業(yè)外部董事，常年在杭州上班，一直并未參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，賣(mài)出股票前沒(méi)有預先告知公司董事會(huì )秘書(shū)和向公司董事會(huì )報告，也沒(méi)有提前獲悉公司將要修正業(yè)績(jì)及三季度報告的財務(wù)數據，本次減持系預先有賣(mài)出股票意向且誤判認為減持時(shí)點(diǎn)不在“窗口期”，不存在利用內幕信息交易的情形。公司董事會(huì )根據相關(guān)規定，決定對劉國平先生給予通報批評并處罰款62萬(wàn)元的處分。
　　在公告中，劉國平也進(jìn)行了公開(kāi)致歉，表示自愿延長(cháng)其所持公司股票鎖定期一年，并承諾今后將積極參加中國證監會(huì )、深圳證券交易所及其他相關(guān)機構組織的董監高培訓，認真學(xué)習、遵守相關(guān)法律、法規的規定，堅決不再發(fā)生類(lèi)似“窗口期”交易等違規交易行為。