“薦而不�！睂⒊蔀闅v史。近日，百隆東方及其保薦人中信證券就因為公司業(yè)績(jì)變臉，而受到證監會(huì )的處罰。記者注意到，最近兩個(gè)月內，證監會(huì )已連罰10名保代，一舉創(chuàng )下監管紀錄。而有監管記錄的2004年6月以來(lái)的八年間，因保薦項目上市后業(yè)績(jì)大幅下滑未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險提示而被證監會(huì )采取監管措施的保薦人僅為6人。
11月15日，因百隆東方上市后業(yè)績(jì)大幅下滑，而且在向證監會(huì )提交的關(guān)于百隆東方會(huì )后重大事項的承諾函中未如實(shí)說(shuō)明，亦未在招股過(guò)程中作相應的補充說(shuō)明，由此導致了其保薦人中信證券被證監會(huì )出具警示函。而且中信證券的保薦人劉順明、張寧被采取監管措施證監會(huì )將在未來(lái)3個(gè)月內不受理其所負責的推薦項目。
無(wú)獨有偶。一個(gè)月前，國泰君安保薦人張力、曾建，也因保薦項目珈偉股份上市后業(yè)績(jì)大幅下滑未及時(shí)披露，被采取同樣的監管措施。珈偉股份的發(fā)行人律師和申報會(huì )計師也被監管機構“談話(huà)提醒”。而兩個(gè)月前，北京星光、上海冠華IPO的中介機構及其責任人員也分別被采取了監管談話(huà)措施、出具警示函的監管措施。
兩個(gè)月內連罰10名保代，證監會(huì )一舉創(chuàng )下了監管紀錄。
而有資料顯示，自有監管記錄的2004年6月以來(lái)的八年間，因保薦項目上市后業(yè)績(jì)大幅下滑未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險提示，被證監會(huì )采取監管措施的保薦人僅為6人。
而且記者注意到，監管層對百隆東方的處罰涉及到了三個(gè)層面：除保薦代表人受罰，保薦機構亦受牽連之外，發(fā)行人百隆東方的三名高管董事長(cháng)楊衛新、董秘潘虹、財務(wù)總監鐘征遠也因違反信息披露制度的相關(guān)規定被出具警示函�！敖衲暌詠�(lái)的"并罰"增多，表明了監管層的鐵腕治理，也凸顯出證監會(huì )整治業(yè)績(jì)變臉的緊迫性�！蹦橙掏缎锌偢笨偨�(jīng)理告訴記者，“如果不從IPO源頭扼制發(fā)行環(huán)節的違規、造假，新股發(fā)行制度改革或將無(wú)從談起�！�
今年3月，證監會(huì )出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強保薦業(yè)務(wù)監管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》，進(jìn)一步強化保薦機構責任。與之前保薦代表人擔負絕大部分責任相比，保薦監管新規把責任范圍擴大到所有項目工作人員，并增強了保薦機構的連帶責任。據《中國經(jīng)營(yíng)報》
年內上市新股近四成凈利下滑
Wind數據顯示：截至三季末，今年155家新上市公司中，有60家凈利潤同比出現下降，占比達38%。這60家公司自今年上市以來(lái)總計蒸發(fā)市值超過(guò)880億元，埋伏其中的89.95萬(wàn)投資者，人均損失近9.8萬(wàn)元。
“以前說(shuō)股市一年績(jì)優(yōu)、兩年績(jì)差、三年績(jì)虧，但現在某些公司剛上市業(yè)績(jì)就下滑，證監會(huì )發(fā)審委是否該問(wèn)責？”投資者對此紛紛詰責。以百隆東方為例，上市發(fā)行價(jià)13.6元/股，截至11月21日最新股價(jià)僅7.93元/股，縮水四成。百隆東方今年4月拿到上市批文，6月登陸A股市場(chǎng)。
然而，百隆東方只是冰山一角。Wind數據顯示：截至今年半年報，有51家今年新上市的公司利潤總額比去年同期下跌，其中，19家公司凈利潤下滑超過(guò)20%，超過(guò)50%的有6家;到了三季度，凈利潤下滑超過(guò)20%的公司增加到了32家，超過(guò)50%的有7家。