證監會(huì )出臺規定:銷(xiāo)售“薦股軟件”不得誤導客戶(hù)
2012-12-08   作者:志峰  來(lái)源:人民日報
 
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  中國證監會(huì )7日發(fā)布《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》,自2013年1月1日起施行。規定明確,向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
  目前“薦股軟件”存在不少問(wèn)題。一是以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng),利用網(wǎng)站、電視等渠道作為廣告平臺,以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段,誘導投資者購買(mǎi)軟件、騙取錢(qián)財。二是部分證券投資咨詢(xún)機構自身或者通過(guò)關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),一些誤導投資者的違規行為仍時(shí)有發(fā)生。為解決這些突出問(wèn)題,證監會(huì )出臺了《暫行規定》。
  《暫行規定》主要包括三個(gè)方面的內容:一是明確了“薦股軟件”的界定標準。明確向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。強調未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,任何機構和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
  二是進(jìn)一步明確了證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監管要求。其中,基本原則是客觀(guān)公正、誠實(shí)信用,不得誤導、欺詐客戶(hù),不得損害投資者利益。具體要求是,加強對業(yè)務(wù)資格、產(chǎn)品類(lèi)別、收費方式等的信息公示;了解客戶(hù),揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù);規范營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)環(huán)節,實(shí)行全面留痕管理,禁止不當營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
  三是進(jìn)一步強調對利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的,依法予以嚴厲打擊;同時(shí),對證券投資咨詢(xún)機構及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中的違法違規行為,依法予以嚴肅處理。
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