中國證監會(huì )7日發(fā)布《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》，自2013年1月1日起施行。規定明確，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
　　目前“薦股軟件”存在不少問(wèn)題。一是以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，利用網(wǎng)站、電視等渠道作為廣告平臺，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，誘導投資者購買(mǎi)軟件、騙取錢(qián)財。二是部分證券投資咨詢(xún)機構自身或者通過(guò)關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，一些誤導投資者的違規行為仍時(shí)有發(fā)生。為解決這些突出問(wèn)題，證監會(huì )出臺了《暫行規定》。
　　《暫行規定》主要包括三個(gè)方面的內容：一是明確了“薦股軟件”的界定標準。明確向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。強調未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，任何機構和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
　　二是進(jìn)一步明確了證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監管要求。其中，基本原則是客觀(guān)公正、誠實(shí)信用，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害投資者利益。具體要求是，加強對業(yè)務(wù)資格、產(chǎn)品類(lèi)別、收費方式等的信息公示；了解客戶(hù)，揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)；規范營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)環(huán)節，實(shí)行全面留痕管理，禁止不當營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
　　三是進(jìn)一步強調對利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的，依法予以嚴厲打擊；同時(shí)，對證券投資咨詢(xún)機構及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中的違法違規行為，依法予以嚴肅處理。