北京時(shí)間12月18日早間消息，Facebook IPO(首次公開(kāi)招股)首席承銷(xiāo)商摩根士丹利將因為違反證券法規，向美國馬薩諸塞州監管機構繳納500萬(wàn)美元罰款。
　　馬薩諸塞州證券監管機構負責人威廉·加爾文(William Galvin)周一宣布，摩根士丹利為Facebook提供了不當服務(wù)，教給其如何有選擇地披露敏感財務(wù)信息，促成了華爾街與普通投資者之間“不公平的賽場(chǎng)”。
　　自從Facebook今年5月上市融資160億美元以來(lái)，摩根士丹利便因為在公開(kāi)發(fā)布報告前，向部分客戶(hù)披露修改后的盈利和收入預期而備受指責。
　　這是美國監管機構首次就此事作出處罰決定。
　　加爾文稱(chēng)，Facebook曾經(jīng)私下里將移動(dòng)收入前景不佳導致的疲軟預期告知華爾街分析師。摩根士丹利的一位高級銀行家則為Facebook高管提供了培訓，教給他們如何有選擇地披露這些信息。
　　摩根士丹利發(fā)言人周一稱(chēng)，該公司“很高興達成和解”，并將致力于嚴格遵守各種監管法規。但該公司既未否認也未承認不當行為。
　　華爾街投資銀行曾經(jīng)于2003年就研究報告的發(fā)布方式達成了一份全球性和解，但加爾文卻表示，摩根士丹利違反了這份和解協(xié)議。他于今年10月末以類(lèi)似的原因對花旗銀行罰款200萬(wàn)美元。
　　加爾文在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)：“摩根士丹利的行為更過(guò)分。我們希望通過(guò)這種懲罰引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，并恢復散戶(hù)的投資信心�！�
　　加爾文還表示，他對Facebook IPO長(cháng)達數月的調查遠未結束，他還在調查其他參與該交易的投資銀行。高盛和摩根大通同樣擔任了Facebook的承銷(xiāo)商。據報道，所有承銷(xiāo)商通過(guò)Facebook IPO獲利總額為1.76億美元，約占融資總額的1.1%。
　　馬薩諸塞州并未在文件中列出摩根士丹利的銀行家姓名，但資料中披露的個(gè)人資料顯示，此人應該是摩根士丹利首席科技銀行家米阿科爾·格里姆斯(Michael Grimes)。
　　馬薩諸塞州稱(chēng)，這位銀行家幫助一名Facebook高管發(fā)布了新信息，然后指導該高管如何與華爾街溝通此事。高爾文表示，這位銀行家曾經(jīng)與Facebook的財務(wù)主管進(jìn)行過(guò)排練，還為其撰寫(xiě)過(guò)很多對白，方便其通過(guò)電話(huà)與分析師溝通。
　　在Facebook提交修訂版招股書(shū)后，很多華爾街分析師都在Facebook上市前幾天下調了該公司的增長(cháng)預期。Facebook財務(wù)主管隨后迅速致電多名華爾街分析師，為他們提供了更多信息。
　　加爾文說(shuō)，按照規定，這位銀行家不得親自與分析師通電話(huà)，所以他盡可能地確保分析師獲得最新的收入數據，隨后將其提供給機構投資者。
　　加爾文還表示，這位銀行家曾經(jīng)就如何不讓外界知曉其有選擇地披露信息一事，與公司的多名律師和Facebook CFO展開(kāi)了交流。
　　路透社援引知情人士的話(huà)稱(chēng)，這位銀行家和其他所有涉及此事的摩根士丹利員工仍將繼續留任。
　　加爾文稱(chēng)，散戶(hù)沒(méi)有獲得任何類(lèi)似的信息，因此此案表明，機構投資者在股市上通常都較散戶(hù)擁有更大的優(yōu)勢。