證監會(huì )通報近期查處的6起證券市場(chǎng)違法違規案件
2012-12-21   作者:馬婧妤 孫霖  來(lái)源:上海證券報
 
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  中國證監會(huì )昨日召開(kāi)新聞通氣會(huì ),通報了近期查處的6起證券市場(chǎng)違法違規案件,其中包括證監會(huì )近年來(lái)查處的首起操縱債券市場(chǎng)案,以及三起操縱證券市場(chǎng)案,和兩起未按規定披露超比例持股信息案件。

  首起債券市場(chǎng)操縱案件獲查處

  證監會(huì )20日通報,陳玉璟債券市場(chǎng)操縱案,并對此案作出行政處罰決定。這是我國首起債券市場(chǎng)操縱案。
  根據通報,證監會(huì )于2011年12月根據上海證券交易所監控發(fā)現的線(xiàn)索對陳玉璟債券市場(chǎng)操縱案立案調查。經(jīng)查,陳玉璟通過(guò)控制本人及其親屬的4個(gè)證券賬戶(hù),操縱相關(guān)債券交易價(jià)格。
  2011年7月19日14:59后,陳玉璟以91.90元交易某只債券2手,致使該債券收盤(pán)價(jià)為91.90元,跌幅5.27%。2011年7月21日14:59后,陳玉璟以104.97元至110元交易該債券11手,致使該債券收盤(pán)價(jià)為103.31元,漲幅8.75%。
  此外,陳玉璟還用相似的手法于2011年7月19日、2011年8月22日至8月24日以及2011年9月2日操縱多只債券交易價(jià)格。
  證監會(huì )認定,陳玉璟的上述行為違反了證券法的有關(guān)規定,構成了操縱證券交易價(jià)格的行為。證監會(huì )決定,依法對陳玉璟處以20萬(wàn)元罰款。
  證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人指出,本案是首起債券市場(chǎng)操縱案,在本案中,陳玉璟利用自己控制的多個(gè)證券賬戶(hù)在收盤(pán)前1分鐘操縱債券價(jià)格并以此來(lái)獲利,造成債券價(jià)格大幅偏離其價(jià)值,嚴重影響了債券市場(chǎng)的價(jià)格形成機制,侵害了投資者的合法權益。
  該負責人強調,債券市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的有機組成部分,促進(jìn)債券市場(chǎng)穩定健康發(fā)展是證監會(huì )的重要職責。對于債券市場(chǎng)的違法違規行為,證監會(huì )一直予以密切監控和堅決打擊,希望債券市場(chǎng)參與者以本案警示自身,嚴格按照法律法規進(jìn)行投資和交易,不要以身試法。

  三起操縱股價(jià)案告破 最高被罰1.68億元

  證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人昨日還就王國斌操縱證券市場(chǎng)案、唐建平操縱證券市場(chǎng)案、周武秀操縱證券市場(chǎng)案的查處情況,對媒體進(jìn)行了通報。這三個(gè)案件均來(lái)源于交易所監控線(xiàn)索,上述三人因操縱證券市場(chǎng),分別被證監會(huì )處以30萬(wàn)元、1.68億余元、100萬(wàn)元的罰款。
  其中,2011年1月,證監會(huì )對“徐某某”等賬戶(hù)涉嫌操縱陜西航天動(dòng)力高科技股份有限公司(下稱(chēng)“航天動(dòng)力”)股價(jià)行為立案稽查。
  經(jīng)查,唐建平通過(guò)控制“徐某某”等19個(gè)證券賬戶(hù)在2010年4月2日至7月28日連續交易“航天動(dòng)力”股票,在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易該股票,交易量較大且占市場(chǎng)成交量比例較高,致使“航天動(dòng)力”股票價(jià)格從2010年4月1日的14.09元(收盤(pán)價(jià))上升至2010年7月28日的19.54元;期間最高曾達20.51元。至12月23日,合計買(mǎi)賣(mài)股票1.2億余股,違法所得1.68億余元。
  證監會(huì )認定,唐建平上述行為構成《證券法》所述操縱股票價(jià)格行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》規定,證監會(huì )決定沒(méi)收唐建平違法所得1.68億余元,并對唐建平處以1.68億余元罰款。
  證監會(huì )相關(guān)負責人表示,本案中,唐建平的行為是一種介于長(cháng)線(xiàn)操縱和短線(xiàn)操縱之間的新型操縱行為,違法手段隱蔽,通過(guò)融資和多點(diǎn)布局,造成交易行為真實(shí)、活躍的假象,意圖掩飾操縱股價(jià)的實(shí)質(zhì)。唐建平的操縱行為涉及金額十分巨大,性質(zhì)較為惡劣,應受到法律嚴懲。
  王國斌案和周武秀案則屬于典型的短線(xiàn)操縱案件。去年12月,證監會(huì )對王某某賬戶(hù)涉嫌操縱寧波波導股份有限公司(下稱(chēng)“ST波導”)股票價(jià)格行為立案稽查。
  經(jīng)查,2011年4月26日,王國斌不以實(shí)際成交為目的,利用頻繁申報和撤銷(xiāo)申報的手段操縱“ST波導”股票,致使“ST波導”股票價(jià)格漲幅4.01%,振幅達6.93%,誘導其他投資者買(mǎi)入后,賣(mài)出所持有的“ST波導”股票以圖獲利。但王國斌操縱“ST波導”股票最終虧損41440.08元。
  證監會(huì )認定,王國斌的上述行為,違反了《證券法》關(guān)于禁止操縱股票價(jià)格的規定,并根據《證券法》作出對王國斌處以30萬(wàn)元罰款的決定。
  去年11月,證監會(huì )對周武秀涉嫌操縱市場(chǎng)案立案調查。
  經(jīng)查,2010年1月至4月期間,周武秀通過(guò)其控制的11個(gè)賬戶(hù),集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)“成飛集成”、“眾合機電”,同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間交易“成飛集成”、“眾合機電”,頻繁操縱上述兩只股票股價(jià)。
  當年1月19日至4月2日,周武秀累計買(mǎi)入“成飛集成”2308.29萬(wàn)股并全部賣(mài)出,其交易量占市場(chǎng)同期“成飛集成”成交量的15.11%,賬面盈利379.51萬(wàn)元。期間“成飛集成”股價(jià)上漲22.93%,偏離大盤(pán)走勢22.92%。
  3月29日至4月30日,周武秀累計買(mǎi)入“眾合機電”1549.85萬(wàn)股,賣(mài)出1377.89萬(wàn)股,其交易量占市場(chǎng)同期“眾合機電”成交量的10.17%,賬面虧損374.2萬(wàn)元。期間“眾合機電”股價(jià)上漲1.71%,偏離大盤(pán)走勢7.91%。
  證監會(huì )認定,周武秀上述行為構成《證券法》所述操縱股票價(jià)格行為,并依據《證券法》規定,決定對周武秀處以100萬(wàn)元罰款。
  證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人強調,證監會(huì )將繼續對各類(lèi)操縱行為進(jìn)行密切監控,一經(jīng)發(fā)現,必將嚴肅查處,絕不手軟,以切實(shí)維護市場(chǎng)“三公”原則,保護投資者合法權益。

  兩起未依規披露超比例持股案曝光

  近日,證監會(huì )還先后對唐園子未按規定披露超比例持股信息案、上海豐潤未按規定披露超比例持股信息案做出了行政處罰。
  證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人介紹,去年9月,證監會(huì )對“唐園子”等9個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶(hù)集中交易廣州海鷗衛浴用品股份有限公司(下稱(chēng)“海鷗衛浴”)股票,合計持股比例超過(guò)5%未按規定披露的行為立案調查。
  經(jīng)查,唐園子通過(guò)其控制的9個(gè)賬戶(hù)于2010年4月至5月間連續交易了海鷗衛浴股票,并于2010年4月14日、15日,持股比例分別達到6.58%、5.07%,此后未按規定在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告,也未通知上市公司,同時(shí)繼續買(mǎi)賣(mài)該股票。
  證監會(huì )認定唐園子的行為,違反了《證券法》相關(guān)規定,并依法決定對唐園子給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。
  去年3月,證監會(huì )對一批關(guān)聯(lián)賬戶(hù)異常交易“京山輕機”等股票的行為進(jìn)行立案調查。
  經(jīng)查,上海豐潤投資顧問(wèn)有限公司(下稱(chēng)“上海豐潤”)在使用自身開(kāi)設的“上海豐潤”證券賬戶(hù)交易股票的同時(shí),通過(guò)簽署“全權委托管理協(xié)議”的方式,控制了“上海杉業(yè)”、“王慶某”、“王娜某”、“張某某”、“鄭某某”、“陳某某”6個(gè)法人、自然人證券賬戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)決策;并通過(guò)發(fā)起設立兩項信托項目,作為投資顧問(wèn),控制了相關(guān)信托證券賬戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)決策。
  上述9個(gè)賬戶(hù)在上海豐潤實(shí)際控制期間大量交易“京山輕機”、“江西長(cháng)運”、“大連圣亞”、“中科英華”等股票,9賬戶(hù)合計持有上述4只股票的比例多次達到法律規定的信息披露情形,但均未履行報告和披露義務(wù)。
  證監會(huì )認定其行為違反《證券法》規定,并構成了《證券法》所規定的“其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息”行為。
  監管部門(mén)最終依據《證券法》,對上海豐潤給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款;對時(shí)任上海豐潤董事長(cháng)趙海云(對該違法行為直接負責的主管人員)給予警告,并處25萬(wàn)元罰款。
  證監會(huì )相關(guān)負責人表示,唐園子案中,唐園子的違法手法較為隱蔽,意圖操縱市場(chǎng),故意違法的意圖較為明顯。呈現出多點(diǎn)布局、雇人操作的特點(diǎn)。上海豐潤案中,從結果看其為一起超比例持股案,但若未及時(shí)發(fā)現制止,則有可能發(fā)展成為一起多點(diǎn)合謀的市場(chǎng)操縱案,由于證監會(huì )的迅速發(fā)現和及時(shí)調查,使得涉案主體不能進(jìn)行后續對倒拉升等操縱動(dòng)作,最終瓦解了其多點(diǎn)合謀的市場(chǎng)操縱計劃。

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