人大常委會(huì )通過(guò)證券投資基金法修訂草案
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2012-12-29 作者:記者 郭金超 余湛奕 來(lái)源:中新網(wǎng)
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十一屆全國人大常委會(huì )第三十次會(huì )議28日經(jīng)表決,通過(guò)了修訂后的證券投資基金法。修訂后的證券投資基金法,將非公開(kāi)募集基金納入調整范圍,并加強了對基金投資者權益保護。
現行的《證券基金投資法》是2003年審議通過(guò)、2004年正式實(shí)施的。根據證券基金業(yè)的發(fā)展現狀,為規范基金業(yè),該法將非公開(kāi)募集基金納入調整范圍,規定:公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設立證券投資基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用本法。為加大基金投資者權益保護力度,規范非公開(kāi)募集基金的設立與投資運作,該法在幾方面還作了修訂。如:確立合格投資者制度,規定非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者應達到規定的收入水平或資產(chǎn)規模,具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力,合格投資者累計不得超過(guò)二百人等。
此外,為更好地保護基金份額持有人的利益,防范金融風(fēng)險,該法對基金管理人運作基金財產(chǎn)所遵循的規則及風(fēng)險防范作出規定。該法指出:基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度,有效防范和控制風(fēng)險。
該法對證券監督管理機構工作人員離職后的任職也作出限制,規定:“國務(wù)院證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在公務(wù)員法規定的期限內,不得在被監管的機構中擔任職務(wù)!
而根據公務(wù)員法對公務(wù)員離職后的有關(guān)任職規定,這就意味著(zhù)證監會(huì )監管領(lǐng)導人員離職三年內不得在基金公司任職,證監會(huì )監管工作人員離職兩年內不得在基金公司任職。
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