新年伊始，中國證監會(huì )頻頻出手整治上市公司上市后利潤下滑的問(wèn)題。
　　記者昨日（1月10日）獲悉，近期，中國證監會(huì )對東吳證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東吳證券”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項目中相關(guān)主體的責任進(jìn)行了核查，并采取了相應監督管理措施。
　　據介紹，經(jīng)查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說(shuō)明書(shū)，此前業(yè)績(jì)已出現大幅度下降，發(fā)行人、保薦機構均未在會(huì )后重大事項承諾函中如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過(guò)程中作相應的補充公告。此外，東吳證券在主板公開(kāi)發(fā)行上市當年的營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑幅度超過(guò)了50%。
　　根據《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規定，中國證監會(huì )對發(fā)行人東吳證券、保薦機構中信證券分別采取了出具警示函的監管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛采取了9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監管措施。
　　東吳證券昨日晚間發(fā)布公告，稱(chēng)于1月9日收到中國證監會(huì )下達的 《行政監管措施決定書(shū)》，公司被證監會(huì )采取出具警示函的監管措施。
　　根據《證券公司分類(lèi)監管規定》，證券公司被采取出具警示函等監管措施的，分類(lèi)評價(jià)時(shí)將給予相應扣分，直接影響最終的分類(lèi)結果。分類(lèi)級別降低，將增加繳納證券投資者保護基金的比例，對證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)、新設營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。
　　據記者了解，在2011年年間，由于A(yíng)股行情低迷，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)及自營(yíng)業(yè)務(wù)收入普遍遭到重創(chuàng )，導致行業(yè)凈利大幅縮水。來(lái)自中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的數據顯示，2011年全年，111家證券公司共計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入1363.8億元，同比2010年下滑了29.2%，實(shí)現凈利潤則為390億元，同比2010年大幅下滑了50.2%。
　　若將東吳證券已發(fā)布的月度凈利潤數據簡(jiǎn)單相加，可得東吳證券2012年未合并報表凈利大致為2.67億元，較2011年同比實(shí)現增長(cháng)。但需要指出的是，上述數據未經(jīng)審計，與年報統計口徑也有所不同，與東吳證券未來(lái)公布的2012年年報數據可能存在差異。
　　最近一段時(shí)間，證監會(huì )已對兩家上市后業(yè)績(jì)變臉的創(chuàng )業(yè)板上市公司出具警示函。同時(shí)也對兩公司的保薦機構出具警示函，并對簽字保薦代表人采取了“3個(gè)月內不受理其出具文件”的監管措施。
　　證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示，發(fā)行人和中介機構必須恪守誠實(shí)守信、勤勉盡責的行為準則，自始至終對信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)和充分負責。中國證監會(huì )將繼續深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對市場(chǎng)違法違規行為的打擊力度，對涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關(guān)追究其刑事責任。