記者獲悉，日前，2013年全國證券期貨監管工作會(huì )議在北京召開(kāi)。中國證監會(huì )主席郭樹(shù)清回顧了5年來(lái)資本市場(chǎng)取得的成績(jì)，闡述了進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的基本要求，提出了2013年改革和監管十個(gè)方面的重點(diǎn)工作。
　　郭樹(shù)清表示，2013年證監會(huì )將緊緊圍繞轉方式、調結構，穩中求進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng )新，全面落實(shí)好黨中央、國務(wù)院的各項部署�？偟目紤]是，依法履行監管職責，繼續推進(jìn)已經(jīng)啟動(dòng)的各項改革措施，進(jìn)一步調整和優(yōu)化市場(chǎng)結構，著(zhù)力提高市場(chǎng)透明度，切實(shí)落實(shí)“三公”原則，更有力地保護投資者合法權益，牢牢守住不發(fā)生系統性和區域性風(fēng)險的底線(xiàn)，實(shí)現證券期貨市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展。
　　一是加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。擴大“新三板”試點(diǎn)范圍。完成各類(lèi)交易場(chǎng)所的清理整頓，繼續引導區域性股權交易市場(chǎng)規范發(fā)展，鼓勵證券公司探索建立柜臺交易市場(chǎng)。繼續推動(dòng)債券市場(chǎng)制度規則統一。深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。落實(shí)跨市場(chǎng)執法安排，加大對債券違法行為的懲戒力度。完善公司信用類(lèi)債券制度規則，積極推動(dòng)品種創(chuàng )新，有序擴大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)。探索完善債券評級和債券增信機制。
　　二是進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實(shí)以信息披露為中心的審核理念，修訂完善首次公開(kāi)發(fā)行股票管理辦法等規則制度。繼續完善新股定價(jià)機制，推動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)各方歸位盡責，強化對中介機構的監管。開(kāi)展對首發(fā)在審公司財務(wù)專(zhuān)項檢查工作，推動(dòng)中介機構切實(shí)履職盡責。堅決打擊粉飾業(yè)績(jì)、包裝上市、虛假披露等行為，依法嚴懲虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過(guò)度包裝、合謀造假等違法違規行為。積極穩妥落實(shí)新的退市制度改革措施，不斷完善相關(guān)配套制度規則和市場(chǎng)化機制，實(shí)現退市的常態(tài)化。
　　三是不斷促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。堅持不懈地強化信息披露監管，提高上市公司信息披露的真實(shí)性、準確性和及時(shí)性。繼續落實(shí)現金分紅監管政策。鼓勵包括機構投資者在內的各類(lèi)股東參與公司治理，推動(dòng)上市公司提升治理水平。完善上市公司市場(chǎng)化并購重組審核制度，豐富并購重組方式方法。發(fā)揮自律組織作用，引導上市公司牢固樹(shù)立公眾公司意識、市場(chǎng)意識和規范運作意識。進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)會(huì )計監管體系。強化對審計、評估機構的現場(chǎng)檢查，加大對會(huì )計評估機構違規行為的查處力度。
　　四是進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟功能。貫徹落實(shí)新修訂的《期貨交易管理條例》，修改和制定相關(guān)配套規章制度。做好國債期貨上市準備工作。推動(dòng)開(kāi)放性的原油期貨市場(chǎng)建設。積極推動(dòng)鐵礦石、動(dòng)力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng )新的研究。做好碳排放權交易試點(diǎn)市場(chǎng)的調研與引導。探索發(fā)展利率類(lèi)、匯率類(lèi)金融衍生品。推動(dòng)建設期貨與現貨緊密聯(lián)系、適應實(shí)體企業(yè)不同層次風(fēng)險管理與商品服務(wù)需要的交易平臺。建立商品期貨的投資者適當性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場(chǎng)機構投資者。加強期貨交易所一線(xiàn)監管職能，強化期貨保證金監控中心對市場(chǎng)風(fēng)險的監測監控和違法違規線(xiàn)索的報警作用，保持期貨市場(chǎng)健康穩定運行。
　　五是大力培育機構投資者隊伍。以股權投資基金和投資管理公司為重點(diǎn)，加快培育機構投資者。允許符合條件的證券公司、保險公司、私募基金等各類(lèi)財富管理機構從事公募基金業(yè)務(wù)。鼓勵公募財富管理機構開(kāi)發(fā)更多符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。積極推動(dòng)境外養老金、慈善基金、主權基金等長(cháng)期資金投資境內市場(chǎng)，協(xié)助和配合全國基本養老保險基金、住房公積金委托專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行投資管理，實(shí)現保值增值。
　　六是繼續引導各類(lèi)中介機構規范發(fā)展。強化證券公司基礎功能，支持開(kāi)展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。加快發(fā)展各類(lèi)專(zhuān)業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機構。繼續完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。抓緊做好新基金法實(shí)施的各項準備工作。進(jìn)一步加強對證券投資咨詢(xún)、資信評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評估機構等中介服務(wù)機構的服務(wù)和監管。
　　七是繼續積極穩妥地推進(jìn)對外開(kāi)放。進(jìn)一步完善合格境內機構投資者（QDII）制度安排。繼續擴大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性。繼續支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場(chǎng)發(fā)展。推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點(diǎn)。繼續支持境內企業(yè)境外上市。支持符合條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構“走出去”。繼續做好雙邊、多邊對話(huà)與談判工作。
　　八是持之以恒地做好投資者教育和服務(wù)。拓展投資者教育工作的深度和廣度。建立與投資者的良性互動(dòng)機制。完善市場(chǎng)化的投資者保護機制。支持財富管理機構提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿(mǎn)足投資者特別是個(gè)人投資者多元化、差異化的需求，引導個(gè)人投資者委托專(zhuān)業(yè)機構理財。進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)稅費環(huán)境。
　　九是切實(shí)改進(jìn)市場(chǎng)監管和執法。在全國集中統一監管的總體框架下，抓緊構建既富有彈性又高效的多層次監管體系。深入落實(shí)轄區監管責任制，著(zhù)力提高一線(xiàn)監管的有效性。強化交易所、行業(yè)自律組織在職責范圍內的監管作用。全面開(kāi)展資本市場(chǎng)執法評估工作。進(jìn)一步完善查審分離制度。推出加強證券期貨市場(chǎng)執法的配套措施，嚴查嚴辦欺詐發(fā)行、虛假披露、內幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規行為，增強我會(huì )執法工作的公信力。
　　十是進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的政策環(huán)境。重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監督管理條例》的出臺。推動(dòng)關(guān)于市場(chǎng)操縱、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作。推動(dòng)形成與資本市場(chǎng)執法實(shí)際需要相適應的司法制度安排。適時(shí)發(fā)布實(shí)施上市公司員工持股計劃管理暫行辦法。繼續完善科技成果入股的制度安排。進(jìn)一步營(yíng)造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域、開(kāi)展公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。制定資本市場(chǎng)中長(cháng)期發(fā)展規劃。