證券公司新設分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機構擬放開(kāi)，由券商自主決定。昨日，中國證監會(huì )公布《證券公司分支機構監管規定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《規定》），并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。該《規定》取消了對券商設立分支機構的數量和區域限制，凡是符合設點(diǎn)要求的證券公司均可在全國范圍內設立分支機構。
　　《規定》明確，券商可設立的分支機構包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部?jì)深?lèi)。證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示，分公司指在當地有工商登記的分支機構，內部管理架構中的部門(mén)或辦公室不在此范圍內。
　　按照《規定》，凡是經(jīng)營(yíng)規范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險的證券公司，均具備設立分支機構的資質(zhì)條件�！兑幎ā愤�取消了原有對券商新設網(wǎng)點(diǎn)的數量和區域限制，明確凡是符合設點(diǎn)要求的證券公司，均可按照業(yè)務(wù)類(lèi)型、發(fā)展規劃和管理能力，自行決定分支機構的設立數量、區域。
　　而新設的證券公司分支機構，在所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)上，不能超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。
　　證監會(huì )統計數據顯示，自2008年證券公司分公司 、證券營(yíng)業(yè)部設立重新啟動(dòng)后，已累計批準設立證券分公司337家，證券營(yíng)業(yè)部1153家，規范1063家證券服務(wù)部為證券營(yíng)業(yè)部，清理關(guān)閉84家歷史遺留違規營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
　　《規定》放開(kāi)券商分支機構新設的同時(shí)，也一并強化了對證券公司合規管理的要求，提出最近2年因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監管措施，因與分支機構相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規正受到有關(guān)機關(guān)立案調查的證券公司，不得設立分支機構。
　　2012年8月，國務(wù)院批準取消了“證券公司分支機構變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所” 行政許可事項。據此，《規定》明確，證券公司分支機構在同一城市變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應當關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并在新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后5個(gè)工作日內，向分支機構所在地證監局報備。
　　另外，《規定》還要求證券公司對分支機構實(shí)施集中統一管理，證券公司授權分支機構經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當確保符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營(yíng)、集中操作的規定，將分支機構業(yè)務(wù)納入信息隔離墻制度管控范圍。
　　《規定》還明確了證券公司申請設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構等的實(shí)施流程。明確了證券公司設立、收購、撤銷(xiāo)證券公司分支機構的具體流程安排和申請材料清單。分支機構所在地證監局將負責對證券公司分支機構實(shí)施日常監管。
　　此外，證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示，一些業(yè)務(wù)監管規范當中明確規定相關(guān)業(yè)務(wù)流程需要在券商母公司完成的，仍須遵循業(yè)務(wù)規定，如資產(chǎn)管理產(chǎn)品的創(chuàng )設等。
　　對于記者提出“是否會(huì )放開(kāi)證券公司的設立”的問(wèn)題，這位負責人表示“正在研究”。