中國證監會(huì )日前公布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》，自公布之日起實(shí)施�！稌盒修k法》規定，全國股份轉讓系統掛牌股票轉讓可采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式或證監會(huì )批準的其他轉讓方式。股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數可以超過(guò)200人，接受證監會(huì )的統一監督管理。
    根據《暫行辦法》，全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續督導，代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉讓系統公司規定的業(yè)務(wù)。此外，根據《暫行辦法》，在證券公司代辦股份轉讓系統的原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關(guān)活動(dòng)，由全國股份轉讓系統公司負責監督管理。
    證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹，《暫行辦法》主要解決三方面問(wèn)題：一是確立全國中小企業(yè)股份轉讓系統、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國股份轉讓系統公司的職能，對其組織結構提出特殊要求，對其履行自律監管職責提出明確要求；三是建立全國股份轉讓系統的基本監管框架，在明確和突出全國股份轉讓系統公司自律監管職責的同時(shí)，規定中國證監會(huì )依法實(shí)行統一監管。
    該負責人表示，《暫行辦法》公布實(shí)施后，全國股份轉讓系統公司還將發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規則，全國場(chǎng)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規則體系將逐步建立，為全國場(chǎng)外市場(chǎng)建設從區域性試點(diǎn)轉為面向全國的規范運行奠定法律基礎。
    該負責人介紹，《暫行辦法》在制定過(guò)程中，堅持了以下原則。
    一是借鑒國際經(jīng)驗，探索監管創(chuàng )新�！稌盒修k法》積極探索了對我國第一家公司制證券市場(chǎng)組織機構的監管方式，規定了相應的內容。
    二是充分放權，支持市場(chǎng)創(chuàng )新�！稌盒修k法》按照市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì )自治的總體思路，充分授權全國股份轉讓系統公司自主制定掛牌條件、轉讓方式、主辦券商管理等各項基本業(yè)務(wù)規則，支持其探索形成高效、靈活、符合場(chǎng)外市場(chǎng)特征的規則體系和制度框架，增強競爭力。
    三是依法定責，公益優(yōu)先�！稌盒修k法》在總則部分明確規定，全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優(yōu)先，創(chuàng )造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證全國股份轉讓系統的正常運行，為各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、靈活、低成本的金融服務(wù)�！稌盒修k法》的具體條款也進(jìn)一步體現了上述要求。
    四是簡(jiǎn)單明了，急用先行�？紤]到現階段對全國股份轉讓系統及全國股份轉讓系統公司的監管，還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗，《暫行辦法》定位于一個(gè)階段性、探索性的監督管理辦法，重點(diǎn)對一些重要事項作出原則性規定，對一些暫時(shí)難以明確的內容作了簡(jiǎn)化處理。隨著(zhù)擴大試點(diǎn)工作不斷推進(jìn)，今后可在條件具備的情況下進(jìn)一步完善。