西南證券2月4日晚發(fā)布公告，宣布“根據重慶市國資委提名”，推薦崔堅為公司第七屆董事會(huì )董事人選；同時(shí)“公司收到中共重慶市國資委委員會(huì )通知，任命崔堅同志為中共西南證券委員會(huì )委員、書(shū)記”。這是“羅廣事件”后西南證券的首份人事公告，據知情人士透露，崔堅未來(lái)將出任西南證券董事長(cháng)。
此前，重慶市政府新聞辦公室發(fā)布了《中共重慶市國資委委員會(huì )企業(yè)領(lǐng)導人員任免決定》，宣布“免去羅廣西南證券股份有限公司董事長(cháng)、黨委副書(shū)記職務(wù)�！薄稕Q定》宣布次日，西南證券股價(jià)大跌4.45%。
而在1月26日，西南證券亦發(fā)布公告，向外界正式宣布“羅廣先生不再為本公司擬任董事長(cháng)、擬任董事”，在這同一個(gè)公告里，西南證券還稱(chēng)“羅廣先生尚未取得監管機構核準的證券公司董事長(cháng)任職資格，羅廣先生未在本公司擔任董事長(cháng)、董事職務(wù)”。有業(yè)內人士評論稱(chēng)，西南證券當此羅廣“東窗事發(fā)”之際，特意加上上述措辭，不免有迅速撇清關(guān)系的嫌疑。
據介紹，羅廣曾任中國人民銀行重慶營(yíng)管部副主任、重慶銀監局副局長(cháng)、重慶市人民政府副秘書(shū)長(cháng)、重慶市金融辦公室主任，其最高學(xué)歷為西南大學(xué)博士學(xué)位；當其擬任西南證券董事長(cháng)一職時(shí)，已年逾60(1962年6月生人)，很可能就此退居二線(xiàn)。然而就在其即將“功成身退”之際，卻因卷入重慶不雅視頻事件被免職，這無(wú)論對羅廣本人還是對西南證券都是不小的打擊。
西南證券高層動(dòng)蕩不斷 一年之內發(fā)十條人事任免公告
西南證券近年來(lái)可謂流年不利，董事長(cháng)、高管的頻繁更迭令公司內部動(dòng)蕩不已。中國網(wǎng)財經(jīng)中心記者查看上交所公開(kāi)資料后發(fā)現，僅2012年2月至2013年1月，西南證券關(guān)于高管變動(dòng)的公告多達十條，其中大部分涉及的是董事會(huì )成員的變更。
2012年2月15日，西南證券第七屆董事會(huì )第一次會(huì )議召開(kāi)。在高管任命方面，該次會(huì )議產(chǎn)生了幾項重大人事變動(dòng)：選舉了翁振杰為公司董事長(cháng)、王華剛為副董事長(cháng)、余維佳為總裁、張純勇、徐鳴鏑、李勇、王宜四、侯曦蒙為副總裁，徐鳴鏑兼任董事會(huì )秘書(shū)。以上人員任期均至2015年2月14日。
值得注意的是，該次董事會(huì )還透露了西南證券元老、重量級人物王珠林去職的消息。王珠林是第七、八屆證監會(huì )發(fā)審委委員、證監會(huì )并購重組委現任委員、中國資產(chǎn)評估委員會(huì )委員、西南證券總裁，其從西南證券離職曾在業(yè)界引發(fā)諸多猜測。
在隨后的一年中，西南證券開(kāi)始了頻繁的高管更迭：2月底，獨立董事張宗益正式遞交書(shū)面辭職申請；4月底，余維佳正式擔任西南證券總裁；8月中旬，翁振杰、王華剛分別辭去董事長(cháng)和副董等職務(wù)，其中翁振杰職責由余維佳代為履行；9月初，羅廣亮相董事會(huì )，并被定為董事長(cháng)人選；12月初，增補劉軼茙為獨立董事。
至12月底，羅廣擔任董事長(cháng)一事剛剛塵埃落定，就差一紙契約時(shí)，2013年1月底羅廣東窗事發(fā)后，西南證券隨即發(fā)布公告，正式宣布羅廣不再為公司擬任董事長(cháng)、擬任董事�！傲_廣時(shí)代”還未開(kāi)始，便已結束。
而在此前的2009年底，羅廣的前任翁振杰掛帥西南證券董事長(cháng)，曾率領(lǐng)公司走出短暫而輝煌的一個(gè)時(shí)期：2010年，西南證券通過(guò)借殼ST長(cháng)運，實(shí)現了上市之夢(mèng)，然而這一輝煌稍閃即逝——翁振杰在2011年重慶兩會(huì )期間，遭人大代表張明渝實(shí)名舉報受賄，該事件至今未有結論，而翁振杰也最終去職。
一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員流失 保代被曝集體遭挖角
除高管頻繁更迭外，西南證券投行部門(mén)也出現了人員嚴重流失。
2012年初，包括帥暉、彭德強等10余名擁有保薦人代表資格的投行人士，從招商證券集體跳槽到西南證券，令西南證券投行業(yè)務(wù)力量大為增強，業(yè)界當時(shí)普遍認為西南證券將在投行業(yè)務(wù)方向發(fā)力，與國信、平安、廣發(fā)等一線(xiàn)券商一較高下。然而，負責投行業(yè)務(wù)的西南證券元老、總裁王珠林旋即離職，這令業(yè)界大跌眼鏡，隨后西南證券研究所所長(cháng)王建輝、場(chǎng)外交易市場(chǎng)部總經(jīng)理周到、投行部執行總裁王天廣等人紛紛離職，令得西南證券投行力量不增反減。
這些原本在西南證券舉足輕重的人物另覓東家，對西南證券的投行業(yè)務(wù)影響甚大：2012年1月6日，由西南證券保薦的博彥科技成功登陸中小板，在這單明顯是“吃2011年老本”的項目之后，2012年全年，西南證券再無(wú)保薦項目成功上市。而在此前的2011年，西南證券曾成功保薦6個(gè)IPO項目上市，獲得保薦承銷(xiāo)收入3.2億元，2010年則成功保薦了7個(gè)IPO項目登陸A股，保薦承銷(xiāo)收入3.04億元。
據統計，2012年A股共有154家企業(yè)成功首發(fā)上市，涉及保薦券商41家，其中國信證券、中信證券、平安證券分別以22家、15家、14家項目上市排名前三。跟其他券商的IPO業(yè)務(wù)相比，西南證券在2012年從中游驟跌至末席。
據知情人士透露，2012年西南證券投行業(yè)務(wù)“大跳水”，主要緣于“投行團隊被集體挖角導致的IPO項目流失”，如曾由西南證券擔任上市保薦人的大富科技，在持續督導期內就更換了保薦商；而二次上會(huì )的中交通力也將保薦券商由西南證券更換為了中信證券。
并購國都證券失敗 在港設立子公司遭股東集體反對
高管的頻繁更迭，不但造成核心業(yè)務(wù)團隊的動(dòng)蕩及業(yè)績(jì)的滑坡，更招致了對外經(jīng)營(yíng)中的一系列負面連鎖反應。
2013年1月15日，西南證券宣布在香港設立全資子公司，從事股權、項目等投資。然而，在該項決議達成的前后，主要股東質(zhì)疑的聲音不斷見(jiàn)諸報端，反對的聲音也被媒體不斷放大。據媒體報道，1月14日上午，西南證券臨時(shí)股東大會(huì )在公司總部一樓會(huì )議室召開(kāi)，在審議《關(guān)于進(jìn)一步完善<公司章程>中擬新增條款的議案》、《關(guān)于聘請公司2012年內部控制審計機構的議案》環(huán)節，整個(gè)會(huì )議進(jìn)程波瀾不驚，出人意料的是，在審議《關(guān)于公司在香港設立子公司的議案》時(shí)，第二大股東建銀投資以“沉默”姿態(tài)示人，第三大股東重慶信托則明確表示反對。
雖然該項議案最終獲得了77.01%的贊成票，并獲得通過(guò)，但主要股東的棄權和反對態(tài)度仍耐人尋味。
事實(shí)上，由于公司高管團隊和核心業(yè)務(wù)團隊的動(dòng)蕩，以及由此帶來(lái)的業(yè)績(jì)大幅波動(dòng)，西南證券這兩年向外擴張的道路一直走的頗為坎坷：此前的2012年8月6日，西南證券就曾以一紙公告宣布了“終止吸收合并國都證券”
事項，而這單歷時(shí)10數月、在業(yè)內曾掀起過(guò)不少波瀾的首例券商“大吃小”合并案例，也最終宣告破產(chǎn)。
對于該項目的終止，西南證券在公告中做出解釋?zhuān)Q(chēng)“由于交易雙方在新形勢下，對證券公司當前的價(jià)值判斷產(chǎn)生差異，經(jīng)磋商談判，未能達成一致意見(jiàn)�！倍鴵襟w事后披露，雙方談崩的直接原因，是西南證券希望降低購買(mǎi)國都證券的金額——降幅高達10%，大大超出了國都證券股東的承受底線(xiàn)。