如果說(shuō)曾經(jīng)的愛(ài)將索科爾在路博潤公司大宗股票涉嫌內幕交易是偶發(fā)事件，那么近期“股神”巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司聯(lián)手巴西3G資產(chǎn)公司以共計280億美元收購美國食品業(yè)巨頭亨氏再遭美國證交會(huì )(SEC)的“內幕交易”調查，則似乎傳達出一個(gè)信號：在今年并購交易漸成資本市場(chǎng)新機遇的趨勢下，華爾街的監管機構也已經(jīng)緊盯其中可能出現的涉嫌不道德交易。
巴菲特“躺槍”？
SEC
2月15日宣布，由于涉嫌在亨氏公司收購交易宣布前進(jìn)行內幕交易，一個(gè)設在瑞士蘇黎世的交易賬戶(hù)已被凍結，該交易賬戶(hù)在過(guò)去半年內未進(jìn)行與亨氏相關(guān)的證券交易，但在巴菲特收購亨氏消息公布前一天卻大量購入亨氏認購期權，從中賺取170萬(wàn)美元利潤。
“這是典型的并購交易引發(fā)涉嫌內幕交易，當然會(huì )引起SEC的懷疑�！币幻麡I(yè)內人士對記者表示，SEC內部有專(zhuān)門(mén)的團隊負責緊盯相關(guān)并購的內幕交易，每次有重大并購，所有相關(guān)的股票交易賬戶(hù)都會(huì )被納入監視范圍。
SEC方面稱(chēng)，由于還不清楚上述交易賬戶(hù)背后的交易者身份，該期權交易“高度可疑”，很可能利用了機密信息進(jìn)行不正當交易。
這不禁讓人想起索科爾事件中，巴菲特曾言之鑿鑿地表示不理解其做法，并承認未能追查他何時(shí)購買(mǎi)并持有多少路博潤股票是自己的錯誤。行業(yè)人士表示，如果此次“亨氏事件”被查實(shí)問(wèn)題依然在巴菲特公司，那很可能將扯出又一次華爾街的丑聞，屆時(shí)“股神”巴菲特的光環(huán)上將被蒙上陰影；但也不排除問(wèn)題出在亨氏公司自身，那么巴菲特就是“躺著(zhù)中槍”。答案有待SEC披露進(jìn)一步的調查結果，誰(shuí)將對這筆內幕交易的后果負責將是市場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)。
SEC嚴打內幕交易
內幕交易是SEC近年來(lái)嚴打的主要方向，就在巴菲特被卷入“亨氏事件”之余，2012年底被SEC指控涉嫌參與史上最大金融內幕交易的華爾街大型對沖基金SAC資本，也面臨著(zhù)投資者大量撤出資本的困境。
據知情人士透露，由于SEC已經(jīng)指控SAC資本涉嫌民事欺詐，一旦訴訟被啟動(dòng)，SAC資本多年來(lái)高回報將遭遇廣泛質(zhì)疑。換句話(huà)說(shuō)，被業(yè)內譽(yù)為華爾街最成功的對沖基金經(jīng)理史蒂夫·柯恩(Steven
Cohen)難道是靠?jì)饶唤灰撰@得投資高回報的嗎？
“投資人最擔心的是SAC資本將面臨非常不確定的前景�！敝槿耸繉Ρ緢蟊硎�，截至2013年第一財季，很多重量級投資人“用腳投票”表達了他們對此的擔憂(yōu)，其中黑石抽出了5.5億美元投資，花旗集團此前聲明計劃贖回近2億美元投資。有統計顯示，在今年3月30日之前，將有共計6.6億美元資本被撤出，加上此前的10億美元，保守估計，SAC資本在此次涉嫌“內幕交易”的風(fēng)波中已經(jīng)損失16.8億美元投資資本。
“一般SEC打擊內幕交易都會(huì )以罰款了結，但這次SAC資本事件已經(jīng)引起市場(chǎng)投資者更謹慎的關(guān)注，對公司本身造成了一定的負面影響�！狈治鋈耸繉Ρ緢蠓Q(chēng)。
此前，美國檢方指控SAC資本旗下前基金經(jīng)理涉嫌利用內幕交易消息對惠氏和Elan兩家美國制藥公司的股票進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易，從而避免1.94億美元損失，并因此非法獲利8300萬(wàn)美元，在同類(lèi)內幕交易案件中獲利頗豐。當時(shí)有權威媒體援引知情人士的話(huà)表示，批準買(mǎi)賣(mài)行為的就是史蒂夫·柯恩本人。