經(jīng)公開(kāi)征求意見(jiàn)后，中國證監會(huì )昨日正式發(fā)布《證券公司分支機構監管規定》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》和《非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規定》。前兩個(gè)規定自發(fā)布之日起施行，后者自6月1日起施行。
　　《證券公司分支機構監管規定》取消了原本對證券公司分支機構業(yè)務(wù)范圍的限制，并取消對證券公司設立分支機構的數量和區域限制。這是中國證監會(huì )為證券公司分支機構“松綁”行動(dòng)中最搶眼之處。對比征求意見(jiàn)稿，主要有兩處調整，一是關(guān)于證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構的批準機構，在征求意見(jiàn)稿中由證監會(huì )授權的證券公司住所地證監局或者分支機構所在地證監局批準，《規定》則調整為由中國證監會(huì )授權的證監局批準；二是關(guān)于代為履行分支機構負責人職務(wù)者，征求意見(jiàn)稿中規定代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)1個(gè)月，而《規定》則調整為不得超過(guò)3個(gè)月，同時(shí)還增加要求“代為履行職務(wù)的人員應當熟悉相關(guān)監管規定，具備履行職責的能力，且近3年內無(wú)不良行為記錄”。
　　《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》的發(fā)布實(shí)施，表明資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)正式轉為證券公司的一項常規業(yè)務(wù)。
　　《規定》未對證券公司從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)設立凈資本規模等門(mén)檻限制，具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、近一年無(wú)重大違法違規行為等基本條件的證券公司均可申請設立專(zhuān)項資產(chǎn)計劃開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
　　為了提高產(chǎn)品的流動(dòng)性，《規定》明確，資產(chǎn)支持證券可以按照規定在證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )機構間報價(jià)與轉讓系統、證券公司柜臺市場(chǎng)以及中國證監會(huì )認可的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行轉讓。同時(shí)，《規定》允許證券公司可以為資產(chǎn)支持證券提供雙邊報價(jià)服務(wù)，即證券公司可以成為資產(chǎn)支持證券的做市商，按照交易場(chǎng)所的規則為產(chǎn)品提供流動(dòng)性服務(wù)。
　　此外，《規定》還明確，管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶(hù)資產(chǎn)、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的，應當采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。
　　《非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規定》自6月1日起施行。這意味著(zhù)符合條件的非銀行金融機構將可開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。