為推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎功能，證監會(huì )昨日（3月15日）發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規定（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。這意味著(zhù)證券公司托管業(yè)務(wù)有望全面擴張。
　　征求意見(jiàn)稿以列舉的方式，明確了托管資產(chǎn)的范圍：包括但不限于有限責任公司股權、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財產(chǎn)份額、債券及其他債權、證券投資基金及其他信托財產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、貴金屬以及證監會(huì )認可的其他投資品種。同時(shí)，征求意見(jiàn)稿規定，“法律、行政法規和中國證監會(huì )規定由證券登記結算機構辦理的證券登記、存管、結算業(yè)務(wù)，不適用本規定”。
　　征求意見(jiàn)稿明確，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當經(jīng)證監會(huì )核準，依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，同時(shí)規定“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”。征求意見(jiàn)稿明確了證券公司申請資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請材料目錄，并規定審核期限為受理之日起20個(gè)工作日。
　　對于資格條件，征求意見(jiàn)稿規定，取得托管業(yè)務(wù)資格，應當符合以下要求：一是具有良好的法人治理結構；二是最近1個(gè)會(huì )計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險控制指標持續符合有關(guān)規定；三是設立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)，并與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的證券從業(yè)人員不少于5人；四是具有獨立開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統；五是最近三年不存在重大違法違規記錄。
　　征求意見(jiàn)稿還對保障客戶(hù)資產(chǎn)安全做了比較詳細的規定。一是證券公司應當根據法律、法規和證監會(huì )的規定以及托管協(xié)議的約定提供資產(chǎn)托管服務(wù)，不得擅自處分所托管的資產(chǎn)。二是證券公司應當為每項托管資產(chǎn)單獨建賬，保持托管資產(chǎn)的完整與獨立。三是證券公司應當為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開(kāi)立托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，用于現金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。四是證券公司應當將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開(kāi)保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算資產(chǎn)。五是要求證券公司建立健全并有效執行信息隔離等內部控制制度，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)獨立，切實(shí)防范利益沖突風(fēng)險。