昨日（3月15日），中國證監會(huì )正式發(fā)布《證券公司分支機構監管規定》（下稱(chēng)《規定》），《規定》取消了對證券公司設立分支機構的數量和區域限制，只要經(jīng)營(yíng)規范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險的證券公司，均可設立分支機構�！兑幎ā纷怨�布之日起施行。
　　《規定》明確，券商可設立的分支機構包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部?jì)深?lèi)。同時(shí)，證券公司設立、收購分支機構，應當具備下列條件：治理結構健全，內部管理有效，能有效控制現有和擬設分支機構的風(fēng)險；最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，增加分支機構后，風(fēng)險控制指標仍然符合規定；最近2年未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監管措施，無(wú)因與分支機構相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規正在被立案調查的情形；信息技術(shù)系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；現有分支機構管理狀況良好；中國證監會(huì )規定的其他條件。
　　此前，《規定》征求意見(jiàn)稿于1月底開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn)，比對發(fā)現，主要兩處調整，一是關(guān)于證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構的批準機構，在征求意見(jiàn)稿中由證監會(huì )授權的證券公司住所地證監局或者分支機構所在地證監局批準，《規定》則調整為由中國證監會(huì )授權的證監局批準；二是關(guān)于代為履行分支機構負責人職務(wù)者，征求意見(jiàn)稿中規定代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)1個(gè)月，而《規定》則調整為不得超過(guò)3個(gè)月，同時(shí)還增加要求“代為履行職務(wù)的人員應當熟悉相關(guān)監管規定，具備履行職責的能力，且近3年內無(wú)不良行為記錄�！�
　　此外，《規定》要求，證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內幕交易。