2010年3月16日，上海證券交易所舉行了“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動(dòng)頒獎儀式暨投資者教育座談會(huì )。中國證監會(huì )派出機構工作協(xié)調部（投資者教育辦公室）崔偉副主任、上交所紀委書(shū)記萬(wàn)杜涓、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資者保護基金公司相關(guān)單位領(lǐng)導以及部分獲獎?wù)呒捌渌趩挝活I(lǐng)導出席了會(huì )議。
本次座談會(huì )的召開(kāi)既是為了對上交所舉辦的“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動(dòng)進(jìn)行頒獎總結，更是為了增進(jìn)監管部門(mén)與證券公司、證券公司之間的溝通交流，促進(jìn)形成投資者教育合力，更好地開(kāi)展投資者教育、服務(wù)、監管和保護工作。
會(huì )議對本次活動(dòng)的獲獎單位和個(gè)人進(jìn)行了表彰。申銀萬(wàn)國、中信證券作為獲獎代表發(fā)言，與會(huì )證券公司代表也就投資者教育一線(xiàn)工作體會(huì )和合格投資者教育隊伍建設作了廣泛交流。他們認為，上交所組織的本次評選活動(dòng)立意深遠，為業(yè)內提供了一次自我展示、互相交流、彼此學(xué)習的機會(huì )，通過(guò)此次活動(dòng)他們不僅加深了對投資者教育工作的理解，而且深刻體會(huì )到投資者教育工作與客戶(hù)服務(wù)工作、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作三者互相聯(lián)系、互相促進(jìn)。他們表示一定要盡力盡快打造一支合格投資者教育隊伍，踏踏實(shí)實(shí)地將投資者教育融入到公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節，引導投資者理性投資。
崔偉副主任認真聽(tīng)取了與會(huì )代表的發(fā)言。他表示，投資者教育工作任重而道遠，在全行業(yè)的共同探索和努力下，投資者教育工作已經(jīng)取得了階段性的成效，證券經(jīng)營(yíng)機構變被動(dòng)為主動(dòng)，開(kāi)展了形式多樣的投資者教育活動(dòng)，投資者逐步樹(shù)立了正確的投資理念；但各單位應繼續加強投資者教育投入的力度，切實(shí)改善投資者教育的軟硬件配置，加強投資者教育工作的針對性和有效性，做好各類(lèi)投資者尤其是新入市投資者的風(fēng)險承擔能力的評估工作，以新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)為契機，進(jìn)一步落實(shí)投資者適當性管理制度，培育并壯大合格投資人隊伍。
上交所紀委書(shū)記萬(wàn)杜涓為此次座談會(huì )作了總結發(fā)言。她表示，上交所將繼續貫徹落實(shí)中國證監會(huì )的部署和要求，以保護投資者權益為根本目標，以培育“有知識、有經(jīng)驗、有風(fēng)險意識、有資金實(shí)力”的合格投資者為根本任務(wù)，重點(diǎn)夯實(shí)“六個(gè)一”工程，深化投資者教育理念，完善投資者教育制度，緊抓會(huì )員一線(xiàn)投教工作。
最后，萬(wàn)杜涓指出，證券公司是投資者教育一線(xiàn)工作的骨干力量，希望各證券公司做好以下工作，將投資者教育引向深入。一是各會(huì )員單位要高度重視投資者教育工作，將投資者教育工作放在公司未來(lái)發(fā)展的戰略高度來(lái)布局，逐步實(shí)現投資者教育、客戶(hù)服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)三位一體；二是強化制度建設，積極探索投資者教育的有效方式方法。各單位應當積極探索并建立投資者分類(lèi)管理制度、投資者適當性管理制度。以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng )新及分類(lèi)為切入點(diǎn)，依照資產(chǎn)水平、投資知識和市場(chǎng)經(jīng)驗、風(fēng)險意識和承受能力等標準對投資者進(jìn)行分類(lèi)管理；三是做好投資者教育崗位人員的素質(zhì)培訓，讓參與投資者教育工作鏈條上的每位員工都成為合格的園丁。各單位應該建立以經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人為核心的投資者教育工作小組，及時(shí)分析了解投資者需求和市場(chǎng)熱點(diǎn)，切實(shí)做好對內協(xié)調管理和對外溝通匯報等工作；四、完善投資者投訴處理機制，營(yíng)造高效的投資者糾紛處理環(huán)境,各單位應該高度重視投訴機制建設工作，不斷優(yōu)化投訴咨詢(xún)服務(wù)流程，提升投訴處理的服務(wù)水平。