北京時(shí)間2011年2月9日凌晨，美國證券交易委員會(huì )(下稱(chēng)“美國證監會(huì )”)公布了對一家紐約對沖基金、三名對沖基金投資組合經(jīng)理和一名對沖基金分析師的起訴書(shū)。美國證監會(huì )指控他們通過(guò)高科技公司員工組成的“專(zhuān)家人脈網(wǎng)絡(luò )”獲得一些上市公司的內幕消息。這些公司包括AMD、希捷科技和西部數據等大型科技公司。根據美國證監會(huì )的指控，這些內幕交易涉及金額超過(guò)3000萬(wàn)美元。
這一系列行動(dòng)表明，對利用“專(zhuān)家人脈網(wǎng)絡(luò )”進(jìn)行內幕交易的調查，已經(jīng)從專(zhuān)家人脈公司職員及顧問(wèn)深入擴展到利用內幕消息進(jìn)行交易的對沖基金雇員中。
上星期，美國司法部和聯(lián)邦調查局已經(jīng)逮捕了一家加州專(zhuān)家人脈公司Primary Global Research
的若干名顧問(wèn)經(jīng)理。這些顧問(wèn)分別供職于各大型高科技公司。美國證監會(huì )指控他們涉嫌向對沖基金等的投資機構提供各自公司的非公開(kāi)信息并收取“咨詢(xún)費”。
“不論是高科技公司職員以顧問(wèn)身份向投資機構出售公司非公開(kāi)信息，還是投資機構利用非法獲取的內幕消息進(jìn)行交易并獲利，這些都是違法的�！泵绹C監會(huì )執法部主任羅伯特?庫贊尼在一份新聞稿中說(shuō)道。
自2009年開(kāi)始美國政府已逮捕涉嫌內幕交易人員達數十人之多。美國證監會(huì )希望通過(guò)此次大規模的調查行動(dòng)肅清華爾街由來(lái)已久的內幕交易之風(fēng)。
曾在美國證監會(huì )工作過(guò)10年的律師雅各布?弗倫克爾在接受《第一財經(jīng)日報》采訪(fǎng)時(shí)表示：“想要完全杜絕內幕交易是不可能的。政府只能通過(guò)司法處罰起到嚇阻作用，讓那些違法者‘三思而后行’�！�
在四名受到指控的基金經(jīng)理中，有兩名都曾供職于全球著(zhù)名的對沖基金公司SAC
Capital。SAC在一份聲明中對前任公司職員的行為表示憤怒，并強調早在加入SAC之前，他們就已經(jīng)參與了非法內幕交易。截至目前，SAC還未受到任何指控，公司也表示將積極配合政府展開(kāi)調查工作。
其中，SAC前雇員唐納德?朗基爾于美國時(shí)間周二(2月8日)遭逮捕并被控參與內幕交易及妨礙司法公正。美國聯(lián)邦調查局握有其事發(fā)后試圖銷(xiāo)毀內幕交易數據的影音資料。
另一名對沖基金經(jīng)理諾亞?弗里曼已經(jīng)認罪，并表示愿意配合聯(lián)邦調查局及美國證監會(huì )的調查。弗里曼曾先后在 Sonar Capital和SAC
Capital兩家對沖基金公司任職。有證據顯示，他從2006年就已經(jīng)開(kāi)始接收內幕消息。
去年12月，弗里曼幫助聯(lián)邦調查局獲得了一段他與朗基爾對過(guò)去所參與的內幕交易活動(dòng)進(jìn)行討論的錄音。
針對美國證監會(huì )及聯(lián)邦調查局近期展開(kāi)的一系列行動(dòng)，弗倫克爾向記者解釋說(shuō)：“我們發(fā)現參與內幕交易的基金經(jīng)理們正在利用越來(lái)越迂回的手段傳遞信息，使得政府難以追蹤內幕消息的起源。對此，美國政府開(kāi)始采取更為激進(jìn)主動(dòng)的手段去追查內幕交易�！�