3月16日，中國證監會(huì )發(fā)布修改后的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及配套規則。
　　證監會(huì )有關(guān)負責人表示，2011年10月發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（下稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》），在推動(dòng)基金銷(xiāo)售機構多元化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。截止目前，基金銷(xiāo)售機構涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和獨立銷(xiāo)售機構等四種類(lèi)型機構，已有190家機構獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。在《銷(xiāo)售辦法》實(shí)施以來(lái)，證券投資咨詢(xún)機構參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的數量從原先的1家增加到了6家，獨立基金銷(xiāo)售機構則從沒(méi)有發(fā)展到了現在的19家。新的基金銷(xiāo)售機構類(lèi)型的出現，帶來(lái)了新的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)模式和理念，促進(jìn)了基金銷(xiāo)售機構間的差異化競爭，為行業(yè)的發(fā)展增添了活力。
　　該負責人表示，隨著(zhù)基金行業(yè)的不斷創(chuàng )新發(fā)展，原先《銷(xiāo)售辦法》中的部分規定相對滯后，一定程度上制約了行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，需要及時(shí)調整；同時(shí)，新《證券投資基金法》的頒布實(shí)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格核準行政許可事項將下放至中國證監會(huì )派出機構實(shí)施等，也對《銷(xiāo)售辦法》的修改提出了要求。鑒于此，監管部門(mén)進(jìn)行充分研究，堅持“放松管制、加強監管”的基本思路，通過(guò)對監管政策的調整，為市場(chǎng)的健康持續發(fā)展創(chuàng )造良好的政策環(huán)境。具體修改思路在修改說(shuō)明中作了詳細闡述。
　　此外，該負責人就此次《銷(xiāo)售辦法》修訂實(shí)施后的監管工作安排也做了相應介紹。一是明確和細化“重大”行政處罰的評判標準。首先依據做出處罰部門(mén)的區分評判標準來(lái)執行；其次，若做出處罰部門(mén)無(wú)明確標準對其性質(zhì)進(jìn)行區分的，由申請主體提請相關(guān)部門(mén)作出書(shū)面說(shuō)明；最后，若做出處罰部門(mén)既無(wú)明確標準又不做出書(shū)面說(shuō)明的，則可由律師依據相關(guān)法律原則出具法律意見(jiàn)，就申請主體所受處罰是否屬于“重大”處罰做出判斷說(shuō)明。二是推行資金監督機制，確�；�金銷(xiāo)售結算資金安全。在證監會(huì )的推動(dòng)下，基金銷(xiāo)售資金監管已建立了三級監督體系，即監督銀行負責事中逐筆監督、中登公司負責事后總額對賬、監管部門(mén)負責事后錯賬督查。三級監督體系的建立完善和發(fā)揮作用，將可以有效的杜絕基金銷(xiāo)售結算資金的挪用、侵占等違規行為的發(fā)生，有力的保護投資者權益。三是建立投資者權益保護系統，防止非法銷(xiāo)售和銷(xiāo)售誤導。隨著(zhù)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)向更多機構和人員放開(kāi)，防止非法銷(xiāo)售和銷(xiāo)售誤導將成為監管部門(mén)和投資者共同關(guān)注的重點(diǎn)。監管部門(mén)將建設投資者權益保護系統，對銷(xiāo)售機構的資質(zhì)、人員、賬戶(hù)等信息進(jìn)行公示，充分發(fā)揮投資人和社會(huì )的廣泛監督作用，增強投資人的信息甄別和自我保護能力。四是推進(jìn)信息系統建設，實(shí)現基金銷(xiāo)售監管工作的電子化。證監會(huì )已于2011年投入使用基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請電子化報送系統，實(shí)現了基金銷(xiāo)售機構資格申請材料的在線(xiàn)報送和更新，提高了報送效率，降低了成本投入；同時(shí)，證監會(huì )對基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請的審核依據、標準等進(jìn)行了梳理，對審核工作流程進(jìn)行電子化改造，實(shí)現了審核工作的在線(xiàn)操作和電子化留痕。此外，為適應基金宣傳推介材料的載體形式從紙質(zhì)向電子轉變的趨勢，證監會(huì )將開(kāi)發(fā)建設基金宣傳推介材料電子化報備系統，基金管理公司及銷(xiāo)售機構將可以通過(guò)在線(xiàn)報送的形式實(shí)現備案。五是進(jìn)一步加強監管，提高對違法違規行為的發(fā)現和懲處力度。通過(guò)探索，證監會(huì )與派出機構、行業(yè)協(xié)會(huì )等之間形成了職責明確、分工協(xié)作、協(xié)同監管的基金銷(xiāo)售監管體系，堅持現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管并重，努力提高對基金銷(xiāo)售機構違法違規行為打擊的及時(shí)性和有效性。從2008年開(kāi)始，證監會(huì )對全國的基金銷(xiāo)售機構及其分支機構實(shí)施了1400余次現場(chǎng)檢查，通過(guò)持續現場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現了一些機構的違法違規行為。同時(shí)，證監會(huì )對發(fā)現的違法違規行為保持了高壓態(tài)勢，最近三年，對29家機構采取了監管措施或者行政處罰，有力的推動(dòng)了基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的規范發(fā)展。在做好現場(chǎng)檢查工作的同時(shí)，監管部門(mén)還將進(jìn)一步加強非現場(chǎng)監管信息系統建設工作，增強對基金銷(xiāo)售交易和資金數據的采集、整理、分析和監督能力，實(shí)現及時(shí)高效的非現場(chǎng)監管。