國信證券去年兩度被出示監管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監管措施。如今，勤上光電（002638，收盤(pán)價(jià)11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國信證券，作為上市保薦人以及督導人的國信證券恐怕又將因
“薦而不�！痹俅蔚巧媳O管“黑名單”。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，保薦勤上光電是兩位80后保代，且是其唯一簽字項目。
大客戶(hù)股東系“自家人”
《每日經(jīng)濟新聞》獨家報道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶(hù)》中提到，第三客戶(hù)“品尚光電”注冊成立僅17天之后，便跟勤上光電簽署了過(guò)億元的產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)合同，而品尚光電曾經(jīng)的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，在2007年曾擔任勤上光電的監事，而且是勤上光電首期股票期權激勵計劃中的激勵對象；另外，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一。
另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶(hù)“芭頓照明”的股東及法定代表人。而另一位股東賈廣平彼時(shí)亦為勤上光電員工，現任董事會(huì )辦公室副主任、職工代表監事。
2007年第二大客戶(hù)“晶湛節能”采購額占勤上光電當年銷(xiāo)售收入的2.62%。但調查顯示，晶湛節能向工商局提供的收入證明中，卻稱(chēng)2008年及2009年該公司沒(méi)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收入均為零。
更奇怪的是，晶湛節能成立時(shí)的注冊地址在廣州市天河區天河北路890號803房，而“芭頓照明”成立時(shí)的注冊地址為廣州市天河區天河北路890號803A房。晶湛節能搬離后，2010年7月25日，芭頓照明將經(jīng)營(yíng)地址修改為天河北路890號803房。勤上光電的兩個(gè)大客戶(hù)竟然“巧合”到在同一間房里注冊。
上述報道發(fā)布后，昨日勤上光電開(kāi)盤(pán)不到一小時(shí)便躺在跌停板上，收于11.71元。
“勤上光電的行為與綠大地、萬(wàn)福生科非常相似，涉嫌欺詐上市，應對其立案調查，構成刑事責任的，移交公安機關(guān)進(jìn)行追究�！睆V東經(jīng)天律師事務(wù)所證券律師鄭名偉認為，“如屬實(shí)，昨天之前購買(mǎi)受損的股民都可以參與索賠�！�
昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱(chēng)，因媒體報道質(zhì)疑，公司股票于3月27日起開(kāi)始停牌，并將盡快披露公告并申請復牌。
國信兩80后保代簽字
勤上光電的保薦人就是IPO項目“保薦王”和“變臉王”并稱(chēng)的國信證券。前不久，國信證券由于保薦的隆基股份等項目“業(yè)績(jì)變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監會(huì )針對“業(yè)績(jì)變臉”情況開(kāi)出的最嚴厲罰單。
如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實(shí)，國信證券恐再次被監管層懲罰。根據《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》）第二十二條規定，保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調查、審慎核查，根據發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。
《每日經(jīng)濟新聞》注意到，在《國信證券關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司首次開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報告》中指出，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)十部對本項目組建了精干有效的項目組。項目組成員在財務(wù)、法律、行業(yè)研究、投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗上各有所長(cháng)的人員。而且“結合申請文件制作，對文件涉及的事項及結論進(jìn)行再次核查確認，對客戶(hù)和供應商進(jìn)行訪(fǎng)談，并取得足夠證明核查事項的書(shū)面材料�！�
對于國信證券連“晶湛節能”和“芭頓照明”成立時(shí)的注冊地址在同一間房都未發(fā)現。深圳某位投行人士認為，“若有實(shí)地走訪(fǎng)調查，這個(gè)情況應該會(huì )發(fā)現才對�！�
證監會(huì )資料顯示，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格，而且勤上光電是他們唯一保薦過(guò)會(huì )的項目。
1981年出生的林斌彥，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務(wù)，2008年跳槽至國信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監，2011年3月取得保薦代表人資格，一個(gè)月后（即2011年4月）開(kāi)始接手勤上光電項目。由于國信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續督導的項目還有三川股份和昌紅科技。
另外一名保代龍敏已經(jīng)在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級副總裁。證監會(huì )資料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續督導期保薦代表人已經(jīng)更改為張俊杰。而張俊杰在大鵬證券的時(shí)候，就因為在未充分履行盡職調查義務(wù)的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達經(jīng)編股份有限公司”上市，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規定而被監管談話(huà)。
根據《保薦辦法》第二十九條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續督導期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì )計年度。也就是說(shuō)，國信證券到今年11月份才結束勤上光電督導期。此外，《保薦辦法》第二十八條規定，“督導發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監會(huì )、證券交易所提交的其他文件�！钡谏瞎怆姳驹鲁踽槍γ襟w質(zhì)疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經(jīng)濟新聞》上述報道證實(shí)存在著(zhù)隱瞞嫌疑，但這點(diǎn)也并未被國信證券察覺(jué)到。
為了解保薦過(guò)程中更多的細節，記者給國信證券發(fā)去了采訪(fǎng)函，但截至發(fā)稿時(shí)，記者尚未獲得回復。