高智發(fā)明(Intellectual Ventures，以下簡(jiǎn)稱(chēng)IV)是全球最著(zhù)名的專(zhuān)利投資公司，通常這類(lèi)不直接生產(chǎn)和使用專(zhuān)利，主要以購買(mǎi)方式獲得專(zhuān)利并利用訴訟或授權等方式行使專(zhuān)利所有權的機構被稱(chēng)為NPE(Non-Practicing Entity，非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體)。在國外，NPE還與“專(zhuān)利怪物”、“專(zhuān)利海盜”、“專(zhuān)利蟑螂”等惡名相聯(lián)系。近年，高智發(fā)明經(jīng)營(yíng)模式已經(jīng)引起各國普遍重視并為此制定保護策略。2008年美國高智發(fā)明進(jìn)入中國，大量收購專(zhuān)利，對我國科技成果管理造成沖擊……
2008年，高智發(fā)明進(jìn)入中國市場(chǎng)，隨后積極與科研機構和高等學(xué)校接觸，資助科研人員從事發(fā)明創(chuàng )造并申請專(zhuān)利。近年來(lái)，我國專(zhuān)利增長(cháng)較快，其中不少受到國家財政科技資金支持。但是，受專(zhuān)利自身質(zhì)量不高和專(zhuān)利開(kāi)發(fā)利用水平較低的影響，相當多的專(zhuān)利還處于休眠狀態(tài)，NPE收購這些休眠專(zhuān)利后極有可能反過(guò)來(lái)對我國企業(yè)發(fā)起專(zhuān)利訴訟，因此，以IV為代表的國外NPE在我國的商業(yè)活動(dòng)不僅可能給我國企業(yè)的發(fā)展制造陷阱，也可能造成財政科技投入形成科技成果的流失。
專(zhuān)利購買(mǎi)是NPE的基本業(yè)務(wù)，也關(guān)系到NPE是否能夠成長(cháng)壯大。IV通過(guò)其專(zhuān)利投資基金購買(mǎi)各種專(zhuān)利，目前該公司已經(jīng)擁有三萬(wàn)多件專(zhuān)利，其中大多數是通過(guò)購買(mǎi)方式獲得的。IV還通過(guò)一些“影子公司”購買(mǎi)專(zhuān)利，這些影子公司表面上與IV不存在委托代理關(guān)系，但IV是實(shí)際的出資人，操縱這些公司的資金和業(yè)務(wù)。此外，并購科技型企業(yè)也是IV的專(zhuān)利購買(mǎi)的一種方式。
IV通過(guò)其發(fā)明開(kāi)發(fā)基金選擇發(fā)明領(lǐng)域和技術(shù)構思符合IV要求的發(fā)明者進(jìn)行資助，并對相應的發(fā)明申請專(zhuān)利，該經(jīng)營(yíng)模式是IV進(jìn)入亞洲國家普遍采用的策略。IV的科學(xué)發(fā)明基金用于資助IV專(zhuān)職研究人員從事發(fā)明創(chuàng )造。
NPE最為外界詬病的是其專(zhuān)利訴訟，IV的專(zhuān)利訴訟方式包括三類(lèi)，其“借殼訴訟”因具有高度隱蔽性而遭到更嚴厲的批評。
1、借殼訴訟�！都~約時(shí)報》報道，IV隱藏在1100多家殼公司背后發(fā)起專(zhuān)利訴訟威脅。IV通過(guò)這些殼公司發(fā)起訴訟的一個(gè)典型案例是綠洲研究(Oasis Research)訴Adrive案。2007年，IV從發(fā)明人Crawford處購買(mǎi)了6項發(fā)明，2010年7月30日IV將這些專(zhuān)利賣(mài)給成立僅12天的綠洲研究，一個(gè)月后綠洲研究以Crawford的專(zhuān)利及一項當年7月授權的專(zhuān)利向ADRIVE、AT&T等18家業(yè)務(wù)涉及云計算的服務(wù)商發(fā)起專(zhuān)利訴訟，即Oasis Research訴Adrive案。表面上IV并未參與訴訟，但被認為是綠洲研究的背后操控者。
2、直接訴訟。2010年以來(lái)，IV開(kāi)始“親自”發(fā)起訴訟，且訴訟對象均為知名企業(yè)。該公司在訴訟中聲稱(chēng)為訴訟中涉及的專(zhuān)利購買(mǎi)了大量資產(chǎn)并為個(gè)人發(fā)明者支付了“數億美元”，同時(shí)公司通過(guò)授權企業(yè)使用專(zhuān)利獲得了數十億美元收入。2010年底，IV就所擁有的4項專(zhuān)利向9家公司發(fā)起侵權訴訟；2011年7月，IV再次就其掌握的5項專(zhuān)利發(fā)起侵權訴訟，這次的被告陣容更加強大，包括了12家世界知名公司；2011年10月，IV又以6項專(zhuān)利侵權為由向摩托羅拉發(fā)起訴訟。
3、訴訟威脅。IV曾威脅包括黑莓生產(chǎn)商RIM、三星和HTC在內的多家企業(yè)，稱(chēng)將對它們發(fā)起專(zhuān)利訴訟，這些企業(yè)考慮到法律糾紛帶來(lái)的經(jīng)濟損失和公司聲譽(yù)損失而被迫與IV達成專(zhuān)利授權協(xié)議。從專(zhuān)利授權協(xié)議中，IV獲得了高額經(jīng)濟回報，但IV通�；乇苷劶盀榇双@得的收入，而有關(guān)企業(yè)也都拒絕對協(xié)議發(fā)表評論，因此難以獲得確切的數據。
專(zhuān)利保險是指企業(yè)通過(guò)交付一筆專(zhuān)利費用的方式，與IV結成專(zhuān)利同盟，IV則為企業(yè)提供巨型專(zhuān)利保護傘，當企業(yè)面臨專(zhuān)利侵權訴訟時(shí)，IV利用自己所擁有的專(zhuān)利為“被保險”公司提供一個(gè)可以繞開(kāi)原告主訴專(zhuān)利的專(zhuān)利池，從而避開(kāi)專(zhuān)利訴訟。據IV中國區一名高層人員介紹，這一業(yè)務(wù)目前成長(cháng)速度較快，在實(shí)踐中面臨訴訟的公司通過(guò)購買(mǎi)IV的這種專(zhuān)利保險不僅可以繞開(kāi)專(zhuān)利訴訟的專(zhuān)利池甚至會(huì )形成對原告主訴專(zhuān)利的反訴。
2007年，IV進(jìn)入亞洲市場(chǎng)，目前已在日本、韓國、印度和中國設立分支機構，在新加坡設立地區總部。2008年IV進(jìn)入中國后，一方面大量購買(mǎi)專(zhuān)利，另一方面在諸多高校設立高額的發(fā)明基金研究項目支持大學(xué)教師從事科研并申請專(zhuān)利，此外，還大范圍推廣其“發(fā)明人計劃”，面向社會(huì )搜集專(zhuān)利。
IV中國區一位高層透露，IV在中國大學(xué)已接觸過(guò)的技術(shù)超過(guò)1000項，其中不少成為其“知識產(chǎn)權資產(chǎn)”，目前，中國已經(jīng)成為IV“專(zhuān)利庫存”的第二大來(lái)源國。
通過(guò)資助發(fā)明者并協(xié)助發(fā)明者申請專(zhuān)利是IV在國內廣泛開(kāi)展的活動(dòng)之一。根據不完全統計，IV至少與上海交大、華東理工大學(xué)、蘇州大學(xué)等合作推出了不同名目的“創(chuàng )新基金”，資助學(xué)校教師對其研究進(jìn)行深化并幫助其申請專(zhuān)利，根據協(xié)議IV對這些專(zhuān)利享有獨占許可權。由于這類(lèi)資助具有力度大、申請流程簡(jiǎn)單、評審寬松等特點(diǎn)，吸引了很多教授。
IV進(jìn)入中國后加強宣傳，積極接觸政府、產(chǎn)業(yè)以及研發(fā)機構，突出其對創(chuàng )新的支持，樹(shù)立正面形象。媒體常會(huì )看到IV及其衍生公司的管理層與政府、企業(yè)和高校接觸的報道，如國家知識產(chǎn)權局、教育部、國家核電技術(shù)公司、清華大學(xué)、南京大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、電子科技大學(xué)、華北水利水電學(xué)院等，此外IV還積極組織、參加各類(lèi)活動(dòng)，如協(xié)助組織北京發(fā)明創(chuàng )新大賽，參加APEC智慧城市與智能產(chǎn)業(yè)高端會(huì )議等。
目前，我國已成為IV第二大專(zhuān)利來(lái)源國，而且這種趨勢還在繼續。雖然，IV購買(mǎi)專(zhuān)利并對其進(jìn)行商業(yè)化利用在一定程度上發(fā)揮了專(zhuān)利的價(jià)值，但如果職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的邊界無(wú)法清晰界定，IV購買(mǎi)的專(zhuān)利就可能造成專(zhuān)利流失現象，對于與國家財政科技資金有關(guān)的專(zhuān)利流失則可能造成國有資產(chǎn)流失。
專(zhuān)利投資公司獲利的主要手段是授權專(zhuān)利與專(zhuān)利訴訟賠償，隨著(zhù)我國企業(yè)國際化進(jìn)程的逐漸加快，正在被越來(lái)越多的專(zhuān)利投資公司關(guān)注。近年來(lái)，國外專(zhuān)利投資公司發(fā)起并涉及我國企業(yè)的專(zhuān)利侵權訴訟也呈上升趨勢。雖然，中國企業(yè)遭遇專(zhuān)利投資公司的專(zhuān)利訴訟并不多，相關(guān)的專(zhuān)利投資公司也都是小型公司，但由于中國企業(yè)缺乏專(zhuān)利訴訟經(jīng)驗，且無(wú)法承擔高昂的訴訟費，最終的訴訟結果往往是與NPE達成協(xié)議支付高額專(zhuān)利授權費用，甚至還被迫將自己的專(zhuān)利授權NPE代理。
IV等在中國的活動(dòng)在造成專(zhuān)利流失和企業(yè)專(zhuān)利糾紛的同時(shí)，也暴露除我國科技成果管理和應用的問(wèn)題。首先，科技成果管理體系還不健全。目前，除國家科技計劃和國家重大科技專(zhuān)項等對科技成果管理進(jìn)行了基本規范，其他各類(lèi)財政科技資金通常僅對資金投入、使用進(jìn)行嚴格管理，并未對成果管理制定專(zhuān)門(mén)規定。目前，部分財政科技資金形成專(zhuān)利質(zhì)量不高是專(zhuān)利管理工作得不到重視的重要原因之一，但對于擁有龐大專(zhuān)利池的NPE來(lái)講，任何專(zhuān)利都可能具有重要商業(yè)價(jià)值，一旦這些專(zhuān)利參與到對我國企業(yè)的專(zhuān)利侵權，那么由于專(zhuān)利管理不到位造成的經(jīng)濟損失將是巨大的。
其次，科技成果轉移困難。為推動(dòng)科技成果轉移，我國已出臺了一系列政策措施，但成果轉移依然面臨各種困難。如科技成果所有權和收益權的分離；有關(guān)收益權的規定相互矛盾；國有無(wú)形資產(chǎn)管理方法老化；企業(yè)轉化事業(yè)單位專(zhuān)利面臨灰色成本等現象，均阻礙了科技成果的順利轉移。
第三，科技成果轉化專(zhuān)業(yè)機構少。我國科研機構和企業(yè)數量巨大，但是并沒(méi)有能夠將科研和市場(chǎng)銜接起來(lái)的專(zhuān)業(yè)科技成果轉化隊伍。國外很多科研機構都有運營(yíng)高效的專(zhuān)門(mén)成果轉化隊伍，但目前我國高等學(xué)校和科研機構的成果轉化機構的成果發(fā)現、管理、轉移和轉化水平還不高。
IV的活動(dòng)對我國財政科技支持形成科技成果的流失造成了潛在的威脅，有可能造成國家財政科技資金使用不利和國有資產(chǎn)流失的嚴重后果，也給我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是企業(yè)的國際化發(fā)展帶來(lái)巨大的專(zhuān)利陷阱。為此，我國應采取措施，防止科技成果流失，保護本國產(chǎn)業(yè)的成長(cháng)，探索專(zhuān)利轉移轉化的新模式，提高專(zhuān)利的應用水平。
雖然一些財政科技資金形成的專(zhuān)利質(zhì)量不高，但為避免這些專(zhuān)利被國外“專(zhuān)利怪物”利用，目前的科技成果管理體系還需進(jìn)一步完善。因此，除各類(lèi)國家科技計劃及國家重大科技專(zhuān)項外，其他受?chē)邑斦С值目萍柬椖恳矐贫ㄏ鄳某晒芾硪幎�，并配備一定的�?zhuān)項資金用于專(zhuān)利的管理和維護。同時(shí)，還應認識到專(zhuān)利商業(yè)化的積極作用，簡(jiǎn)化專(zhuān)利轉移環(huán)節，降低成本，消除阻礙科技成果轉移的政策法律障礙，切實(shí)落實(shí)專(zhuān)利轉移稅收優(yōu)惠措施，促進(jìn)更多專(zhuān)利進(jìn)入市場(chǎng)。
目前，我國的專(zhuān)利服務(wù)機構主要是專(zhuān)利代理，專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)應用發(fā)展緩慢，造成很多專(zhuān)利因獨立存在而無(wú)法發(fā)揮作用。因此。國家應大力推動(dòng)專(zhuān)利服務(wù)機構建設，加速專(zhuān)利的流轉，在專(zhuān)利市場(chǎng)中與國外NPE開(kāi)展競爭。為此，一方面應鼓勵高等學(xué)校、科研機構和企業(yè)在已有相關(guān)機構的基礎上成立專(zhuān)門(mén)專(zhuān)利服務(wù)機構，另一方面也要出臺政策鼓勵專(zhuān)門(mén)專(zhuān)利服務(wù)機構設立，特別是注重發(fā)揮社會(huì )資本貼近市場(chǎng)的特點(diǎn)，對民間資本參與設立專(zhuān)利服務(wù)機構給予一定的稅收優(yōu)惠，拓寬專(zhuān)利流轉的渠道。
吸取國外經(jīng)驗，推動(dòng)專(zhuān)利投資公司成立，一方面有利于我國科技成果的管理，另一方面也為企業(yè)提供專(zhuān)利訴訟支持。促進(jìn)創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資機構從事專(zhuān)利投資，可在“科技成果轉化引導基金”中設立專(zhuān)門(mén)用于專(zhuān)利轉化的子基金，吸引民間資本參與專(zhuān)利服務(wù)機構的設立，提高專(zhuān)利與市場(chǎng)對接的可能性。
為避免國外NPE對本國企業(yè)造成沖擊，許多國家制定了應對措施。其中韓國在這方面進(jìn)行了較多嘗試。
由于IV在韓國多所大學(xué)購買(mǎi)專(zhuān)利，韓國政府和企業(yè)深感威脅，政府通過(guò)下發(fā)文件的形式禁止韓國大學(xué)試驗室、研究機構和企業(yè)向IV等專(zhuān)利投資公司出售知識產(chǎn)權。2009年，韓國防止專(zhuān)利濫用論壇上公布了《防止專(zhuān)利權濫用大綱》，該《大綱》可被視為對企業(yè)行為準則的法律約束，具有非常大的意義。韓國的新聞報道中指出《大綱》對專(zhuān)利權濫用的條件、損失賠償的要求范圍等進(jìn)行了規范。例如，禁止利用部分專(zhuān)利權要求整體損失賠償，僅能要求賠償侵犯專(zhuān)利權部分的損失；侵犯無(wú)授權專(zhuān)利時(shí)，僅能要求相當于專(zhuān)利授權費用的賠償。
為促進(jìn)專(zhuān)利的轉化，韓國政府計劃制定《知識產(chǎn)權基本法》，設立國家知識產(chǎn)權委員會(huì )，技術(shù)轉讓和商業(yè)化預算占國家研發(fā)預算比例將由0.7%提高到2013年的3%。在規范大學(xué)、科研機構專(zhuān)利轉讓的同時(shí)，政府還為大學(xué)和科研機構轉化專(zhuān)利創(chuàng )造條件。2007年，韓國對《韓國產(chǎn)業(yè)教育振興及產(chǎn)學(xué)協(xié)力促進(jìn)法》進(jìn)行修訂，允許大學(xué)與科研機構開(kāi)辦負責專(zhuān)利商用化的技術(shù)控股公司。
2009年，韓國國家競爭力強化委員會(huì )與政府13個(gè)部門(mén)聯(lián)合制定《知識產(chǎn)權強國實(shí)現戰略》，根據該戰略，韓國政府將建立規模為200億韓元的“創(chuàng )意資本”，主要在購買(mǎi)韓國大學(xué)實(shí)驗室、研究機構和企業(yè)研發(fā)的專(zhuān)利和保護韓國國內企業(yè)避免與外國公司發(fā)生專(zhuān)利及許可費爭端方面進(jìn)行探索。
2010年，首個(gè)專(zhuān)利投資公司創(chuàng )智發(fā)明(Intellectual Discovery，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ID)成立，該公司管理資本約為5000億韓元，除政府投入外，主要來(lái)源于國內企業(yè)集團及投資人。目前，ID除購買(mǎi)專(zhuān)利外主要從事的業(yè)務(wù)還包括：成立基金孵化專(zhuān)，ID設立一支專(zhuān)項基金用來(lái)支持大學(xué)教授和研究人員發(fā)明專(zhuān)利，并對專(zhuān)利進(jìn)行孵化；與大學(xué)聯(lián)合運作項目，ID與首爾國立大學(xué)已經(jīng)就合作開(kāi)發(fā)運作專(zhuān)利項目達成協(xié)議；開(kāi)展專(zhuān)利貨幣化活動(dòng)，ID通過(guò)孵化或者收購方式已獲得大量專(zhuān)利，目前正積極開(kāi)展專(zhuān)利貨幣化活動(dòng)；成立專(zhuān)利聯(lián)盟，ID于今年8月啟動(dòng)了10個(gè)專(zhuān)利聯(lián)盟，以提高與企業(yè)之間的合作，推動(dòng)專(zhuān)利的購買(mǎi)和管理能力；協(xié)助大企業(yè)應對專(zhuān)利侵權訴訟，ID不僅在專(zhuān)利所有權方面與IV展開(kāi)競爭，也在專(zhuān)利訴訟方面成為對手。
為應對國外NPE對本國企業(yè)的專(zhuān)利侵權訴訟，韓國政府還開(kāi)展了其他措施，如2010年，韓國知識產(chǎn)權局開(kāi)始評估為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權訴訟輔助保險的可能性，并與多家保險公司共同研究開(kāi)發(fā)知識產(chǎn)權訴訟保險品種，向中小企業(yè)支援部分保險費。此外還建立專(zhuān)利糾紛預警體系，提供“一站式”支援服務(wù)，為企業(yè)提供專(zhuān)利糾紛風(fēng)險事前調查服務(wù)，降低專(zhuān)利糾紛發(fā)生率。
