萬(wàn)福生科事件繼續發(fā)酵，證監會(huì )擴大約談范圍波及原平安證券投行高管。平安證券在長(cháng)達4年多的時(shí)間里，主動(dòng)參與了萬(wàn)福生科造假上市全程。2012年上半年該公司一募投項目因技改停產(chǎn)，同年中報并未披露該項目停產(chǎn)情況�！巴．a(chǎn)”本身是一個(gè)顯而易見(jiàn)的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
市場(chǎng)傳聞平安證券或因數次造假前科，被證監會(huì )暫停三個(gè)月保薦資格。平安證券否認，稱(chēng)“目前，我們還在盡力配合證監會(huì )的調查，但到現在為止，還沒(méi)有收到證監會(huì )出具的相關(guān)函件或通知�！�。
平安證券撒彌天大謊 幫萬(wàn)福生科隱瞞停產(chǎn)情況
據股市動(dòng)態(tài)分析報道，從2008年開(kāi)始到2011年的4年多時(shí)間里，正是萬(wàn)福生科上市的關(guān)鍵時(shí)期，維系如此長(cháng)時(shí)間的造假，同時(shí)騙取上市資格，有沒(méi)有可能只是萬(wàn)福生科單方面所為，而平安證券只是“被動(dòng)”的輔助了公司上市？
至少從目前來(lái)看，找不到平安證券非主動(dòng)造假的理由，更多的跡象顯示平安證券在長(cháng)達4年多的時(shí)間里，事實(shí)上是主動(dòng)的參與了公司的造假上市全程。萬(wàn)福生科“出事”后的公告顯示，2012年上半年該公司募投項目循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線(xiàn)項目上半年因技改停產(chǎn)，其中普米生產(chǎn)線(xiàn)累計停產(chǎn)123天，精米生產(chǎn)線(xiàn)累計停產(chǎn)81天，而淀粉糖生產(chǎn)線(xiàn)累計停產(chǎn)68天。同時(shí)，2012年中報中，萬(wàn)福生科其并未披露該項目停產(chǎn)情況。
“停產(chǎn)”本身是一個(gè)顯而易見(jiàn)的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄。在平安證券的上述跟蹤報告中，在“募集資金項目的進(jìn)展情況表”項下，吳文浩、何濤對循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線(xiàn)技改項目進(jìn)展情況進(jìn)行的說(shuō)明為“募投項目進(jìn)展均為正常狀態(tài)”，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
用“專(zhuān)業(yè)判斷能力欠缺”根本無(wú)法解釋平安證券的這一行為，更本質(zhì)的原因則集中在平安證券的職業(yè)操守方面。事實(shí)上，這也解釋了平安證券為何在萬(wàn)福生科造假上市的整個(gè)過(guò)程中進(jìn)行了“持續督導”卻仍得出了萬(wàn)福生科財務(wù)獨立、財務(wù)狀況公允的結論。
深陷“研報門(mén)” 深圳證監局認定平安證券三宗罪
據股市動(dòng)態(tài)分析報道，2011年在市場(chǎng)上曾掀起軒然大波的平安證券發(fā)布鼓吹海欣股份的研究報告，致使海欣股份股價(jià)短時(shí)間內暴漲，另一方面平安資產(chǎn)管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“平安資管”)卻在大宗交易市場(chǎng)頻繁對倒買(mǎi)賣(mài)一事，經(jīng)過(guò)兩年的調查取證，目前已有定論。
深圳證監局認定平安證券發(fā)布的研究報告至少存在不謹慎、不客觀(guān)；撰寫(xiě)過(guò)程受到平安資管干涉和影響等三個(gè)方面的問(wèn)題。深圳證監局要求平安證券增加對發(fā)布研究報告的合規檢查并處分有關(guān)責任人，并要求平安證券于月底前落實(shí)具體方案。
事實(shí)上，自2009年起，隨著(zhù)骨干員工的陸續跳槽，平安證券研究所已逐步走向衰落，而此次深圳證監局對“研報門(mén)”的蓋棺定論，恰好再次反映出平安證券研究能力的不足和獨立性的缺失，這對目前已經(jīng)風(fēng)雨飄搖、負面滿(mǎn)天飛的平安證券而言，猶如雪上加霜。
否認保薦資格被停三個(gè)月 激進(jìn)模式讓平安證券自食惡果
據理財周報報道，近日，一則關(guān)于平安證券或因數次造假前科，被證監會(huì )暫停三個(gè)月保薦資格的傳聞引發(fā)市場(chǎng)巨大關(guān)注。平安證券否認了這一說(shuō)法�！澳壳�，我們還在盡力配合證監會(huì )的調查，但到現在為止，還沒(méi)有收到證監會(huì )出具的相關(guān)函件或通知�！逼桨沧C券回應稱(chēng)。
而多名知情人士告訴記者，證監會(huì )在立案調查萬(wàn)福生科過(guò)程中，對薛榮年、曾年生等目前轉投華林證券的前核心高管進(jìn)行過(guò)問(wèn)話(huà)。
4月3日，證監會(huì )通報，對萬(wàn)福生科立案調查，現場(chǎng)調查已經(jīng)基本結束。
平安證券曾盛極一時(shí)�！捌桨材Ｊ健币岳切�、高效著(zhù)稱(chēng)，一度令業(yè)內側目�！霸缎泄芾韴F隊在帶動(dòng)平安證券投行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展方面作出了貢獻。但在過(guò)度追求行業(yè)第一的目標導向驅使下，激進(jìn)的管理風(fēng)格顯現弊端�！逼桨矁炔咳耸咳绱嗽u價(jià)，“過(guò)于注重項目數量和經(jīng)濟收益，埋下比較大的風(fēng)險隱患�！�
激進(jìn)的投行模式，也讓平安證券付出了巨大代價(jià)，并隨后進(jìn)行傷筋動(dòng)骨的改革。三分之二投行人員離職，儲備客戶(hù)大范圍流失。據平安證券統計，加上主動(dòng)放棄的項目，其流失和清理的客戶(hù)多達150多家，付出了十億計的巨大代價(jià)。