銀行間債市核查風(fēng)暴全面升級
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重點(diǎn)券商再度面臨檢查 債市風(fēng)聲鶴唳
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2013-04-19 作者:記者 吳黎華 張莫/北京報道 來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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銀行間債券市場(chǎng)的核查風(fēng)暴迄今為止絲毫沒(méi)有放緩的跡象:在萬(wàn)家基金的鄒昱、中信證券的楊輝和齊魯銀行的徐大祝相繼被帶走調查之后,《經(jīng)濟參考報》記者了解到,上海證監局和深圳證監局已經(jīng)要求轄區內的證券公司上報債券代持的情況。另外,證券監管部門(mén)還將對債券業(yè)務(wù)規模比較大的幾家券商進(jìn)行新一輪的檢查。 另有媒體報道稱(chēng),有關(guān)部門(mén)派出的調查組上周起已進(jìn)駐上海、北京、江蘇等地多家券商固定收益部門(mén),要求協(xié)助調查部分債券交易流向,排查是否有大宗債券在“丙類(lèi)戶(hù)”實(shí)現不當獲利的情形。某城投債已被納入重點(diǎn)檢查范圍!督(jīng)濟參考報》記者就此向北京數家券商固定收益部的人員求證此事,對方對此予以了否認。 在過(guò)去的一周中,從萬(wàn)家基金固定收益總監鄒昱被證實(shí)被公安機關(guān)帶走開(kāi)始,相對于股票市場(chǎng)而言,向來(lái)關(guān)注程度不高、顯得風(fēng)平浪靜的債券市場(chǎng)正在經(jīng)歷一場(chǎng)席卷銀行、券商以及基金公司的核查風(fēng)暴,并且,這場(chǎng)核查風(fēng)暴還有愈演愈烈的趨勢。 稍早之前,萬(wàn)家基金固定收益總監鄒昱也已被證實(shí)因個(gè)人行為被公安部門(mén)調查。萬(wàn)家基金在此前的一份聲明中稱(chēng),“本公司未接到相關(guān)部門(mén)對鄒昱問(wèn)題的任何法律文件或正式通知。經(jīng)本公司最新了解,鄒昱因個(gè)人行為正在被公安部門(mén)調查!鄙院,中信證券固定收益部執行總經(jīng)理楊輝也被證實(shí)已經(jīng)被公安機關(guān)帶走。中信證券表示,楊輝“系個(gè)人原因接受相關(guān)調查,未涉及公司,具體情況不了解”。不過(guò),有傳言稱(chēng),鄒昱涉嫌大規模代持操作,并利用外建丙類(lèi)賬戶(hù)向自己利益輸送,同時(shí)涉嫌向一些農信社省聯(lián)社行賄。 就在整個(gè)債券市場(chǎng)一片風(fēng)聲鶴唳之時(shí),17日又有消息傳出,齊魯銀行金融事業(yè)部徐大祝也“被公安調查拘留”。而徐大祝正是齊魯銀行固定收益業(yè)務(wù)的元老級人物。這同時(shí)也意味著(zhù),自鄒昱、楊輝后,固定收益市場(chǎng)的監管風(fēng)暴已經(jīng)從券商、基金延伸至銀行。另有消息稱(chēng),上海市公安部門(mén)16日對某銀行上海交易中心和某券商固定收益部進(jìn)行了調查。 “從去年開(kāi)始,審計署就對多家銀行的債券業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的審計,其中的一些調查發(fā)現,讓審計署格外興奮!币患胰坦潭ㄊ找媸聵I(yè)部的負責人對《經(jīng)濟參考報》記者表示。記者了解到,在審計署進(jìn)行了全面的審計之后,發(fā)現債券市場(chǎng)尤其是銀行間債券市場(chǎng)亂象叢生,這場(chǎng)核查風(fēng)暴開(kāi)始進(jìn)一步升級,公安部、證監會(huì )等部委隨后也開(kāi)始介入,調查范圍包括了銀行、券商、基金等。在更高層的統一部署下,上述部委開(kāi)始全面地核查債券市場(chǎng)!督(jīng)濟參考報》記者了解到,國家有關(guān)審計部門(mén)在16日和17日已約談一家政策性銀行和一家國有商業(yè)銀行,了解相關(guān)情況!氨O管層也要加強對債券市場(chǎng)的了解,去金融機構了解相關(guān)的一些操作和內控等!敝槿耸拷榻B說(shuō)。據了解,目前監管部門(mén)關(guān)注的重點(diǎn)也是此次審查的重點(diǎn)在于銀行間債券的違規代持情況。 上海一家券商負責債券業(yè)務(wù)的人士對記者表示,債券代持的情況在業(yè)內十分常見(jiàn),其本身也談不上違法,但是這種交易模式極其容易產(chǎn)生利益輸送,監管部門(mén)對此早有警惕。據介紹,目前銀行間市場(chǎng)的投資者賬戶(hù)分為“甲類(lèi)戶(hù)”、“乙類(lèi)戶(hù)”和“丙類(lèi)戶(hù)”。甲類(lèi)為商業(yè)銀行,乙類(lèi)一般為信用社、基金、保險和非銀行金融機構,丙類(lèi)戶(hù)則大部分為非金融機構法人。根據相關(guān)規定,丙類(lèi)戶(hù)不允許直接參與債券交易,必須通過(guò)甲類(lèi)戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行代理結算。有不少丙類(lèi)戶(hù)是依靠“空手套白狼”的方式賺取債券“點(diǎn)差”而盈利的,都是由銀行來(lái)墊資。甚至還存在金融機構直接低價(jià)賣(mài)出、高價(jià)回購債券等形式向丙類(lèi)戶(hù)直接送錢(qián)行為。 據媒體報道,在中信證券楊輝一案中,楊輝正是利用妻子之名開(kāi)設的賬戶(hù),與公司自營(yíng)盤(pán)進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)格的交易——低價(jià)買(mǎi)入的債券高價(jià)賣(mài)給公司,或者反過(guò)來(lái)從公司低價(jià)買(mǎi)入再高價(jià)賣(mài)出。而在萬(wàn)家基金的鄒昱一案中,則有傳聞稱(chēng),鄒昱之前所在的南京銀行被懷疑為涉案對象。而其交易的手法,也和楊輝一案類(lèi)似,不過(guò),同樣遭到調查的徐大祝和鄒昱存在配合套現的可能。 實(shí)際上,早在2011年富滇銀行曝出的倒券風(fēng)波之后,交易商協(xié)會(huì )就曾召集31家城市商業(yè)銀行負責人召開(kāi)銀行類(lèi)會(huì )員業(yè)務(wù)研討會(huì ),要求各家商業(yè)銀行暫停債市丙類(lèi)戶(hù)墊資、無(wú)實(shí)際資金往來(lái)的撮合及代持三項業(yè)務(wù)。不過(guò),此次債市丑聞的再度爆發(fā),又將如何管理魚(yú)龍混雜的丙類(lèi)賬戶(hù)擺到了監管部面前。 一位國有銀行金融市場(chǎng)部人士對《經(jīng)濟參考報》記者表示,在2007年、2008年債市特別好的時(shí)候,“代持”非常普遍,也產(chǎn)生過(guò)一些問(wèn)題,不過(guò),現在這一情況已經(jīng)有所好轉。大的銀行幾乎已經(jīng)不做。他表示,大行的內控非常嚴格,一旦發(fā)現交易價(jià)格和公允價(jià)格偏離過(guò)大,馬上能被查出。不過(guò),一些小的銀行可能這方面差一些,在前年和去年出現一些問(wèn)題。他指出,是否要取消丙類(lèi)賬戶(hù)也是一個(gè)兩難問(wèn)題。丙類(lèi)賬戶(hù)很容易就輸送個(gè)人利益,但是對于那些想參與銀行間債市的投資者,丙類(lèi)賬戶(hù)是它們唯一的一個(gè)渠道!爱吘菇灰姿袌(chǎng)沒(méi)有銀行間債市體量那么大,流動(dòng)性也沒(méi)那么好! 盡管如此,加強對于丙類(lèi)賬戶(hù)交易的監管已經(jīng)顯得刻不容緩。審計署官方網(wǎng)站此前刊登的一篇文章稱(chēng),丙類(lèi)賬戶(hù)的異常交易主要有對敲交易,交易量大于實(shí)際需求量,交易價(jià)格大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等。交易雙方的代持行為屢禁不止,部分金融機構以此逃避監管,丙類(lèi)賬戶(hù)實(shí)現空手套白狼。內幕交易時(shí)有發(fā)生,往往涉及非法利益輸送行為。違約率不斷增長(cháng),以國有企業(yè)為主的交易對手利益無(wú)法得到保證。而此前曾有消息稱(chēng),監管機構正在對丙類(lèi)戶(hù)如何參與銀行間市場(chǎng)制訂新的規定,對其注冊資本金、保證金、違約懲罰措施等都將有進(jìn)一步明確的規定。
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