昨日（5月24日），上交所召開(kāi)新聞通氣會(huì )，通報了未來(lái)上交所在自律監管方面的動(dòng)向。上交所副總經(jīng)理徐明表示，未來(lái)上交所將在進(jìn)一步轉變監管理念、提高監管效率、加大監管公開(kāi)三方面做好工作，同時(shí)對證券市場(chǎng)的涉嫌違法違規行為保持高壓，進(jìn)一步樹(shù)立監管權威。
　　徐明指出，上交所作為市場(chǎng)重要主體和自律監管者，未來(lái)在監管方面要做好三方面工作。其中，在進(jìn)一步轉變監管理念方面，要進(jìn)一步放松管制、加強監管，使市場(chǎng)各個(gè)參與主體“歸位盡責”。例如，上交所最近重點(diǎn)推進(jìn)的信息披露直通車(chē)業(yè)務(wù)，就是轉變監管理念、改變方式的重要“抓手”。未來(lái)，上交所要逐步轉變監管理念，由“事前審核”向“事后監管”轉變，同時(shí)強化市場(chǎng)本身約束機制。
　　在進(jìn)一步提高監管效率方面，要盡量避免重復監管，避免加大監管成本。從內部看，上交所成立了“監管委員會(huì )”，以統籌、協(xié)調上交所的自律監管工作。對外而言，上交所進(jìn)一步配合、加強同證監會(huì )及其派出機構、行業(yè)協(xié)會(huì )等相關(guān)部門(mén)、機構的協(xié)調機制。上交所還進(jìn)一步梳理流程和規則，簡(jiǎn)化有關(guān)程序，增加快速反應機制方面。
　　在進(jìn)一步加大監管公開(kāi)，加大監管透明度方面，徐明指出，這意味著(zhù)不但要公開(kāi)上交所的自律管理規則，在規則制定過(guò)程中公開(kāi)征求各方意見(jiàn)，接受市場(chǎng)監督，也意味著(zhù)監管的處理結果以及監管的程序、過(guò)程的公開(kāi)。
　　在推進(jìn)上述三方面工作的同時(shí)，徐明強調，上交所對證券市場(chǎng)的涉嫌違法違規要保持高壓，進(jìn)一步樹(shù)立監管權威。目前，上交所正修改其紀律處罰規則，將原來(lái)分散于上市公司、市場(chǎng)監察等領(lǐng)域的相關(guān)規定予以集中，同時(shí)不斷豐富和完善監管手段和措施，加大處罰手段。對于發(fā)現的市場(chǎng)異常波動(dòng)，要做到“發(fā)現一起，追究一起，對市場(chǎng)的違法違規不放過(guò)�！�
　　通過(guò)上述工作的推動(dòng)，上交所將貫徹履行對資本市場(chǎng)“兩個(gè)維護，一個(gè)促進(jìn)”的職責，即主動(dòng)積極維護資本市場(chǎng)“三公”，維護廣大投資者尤其是中小投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩健康有序發(fā)展。
　　在昨日的通氣會(huì )上，上交所各業(yè)務(wù)部門(mén)亦通報了相關(guān)監管工作動(dòng)態(tài)以及信披直通車(chē)等重要業(yè)務(wù)進(jìn)展。2013年至今，針對上市公司及相關(guān)主體的違規行為，上交所共做出18份監管措施決定（含監管工作函）、3份紀律處分決定，發(fā)出5份紀律處分意向書(shū)。目前關(guān)注的重點(diǎn)包括公司治理運作不正常的情形、涉及上市公司重大交易行為、重大事項等問(wèn)題的信息披露違規、中介機構在信息披露過(guò)程中是否勤勉盡責等。
　　同時(shí)，作為自律監管的重要方面，倡導現金分紅亦取得一定成效。2013年1月7日，上交所發(fā)布實(shí)施“現金分紅指引”，2012年年報分紅情況率先納入指引范疇。2012年年報數據顯示，滬市954家公司中653家公司在利潤分配預案中有派現方案，比重由59.50%增加到68.45%。滬市公司2012年度擬分配的現金紅利總額（含中期分配）達到5959億元，派現金額占歸屬于上市公司股東的凈利潤總額的35.16%，派現比例高于以前三個(gè)年度。
　　另外，為了對自律監管規則進(jìn)行系統梳理，整合、規范對各類(lèi)監管對象采取的懲處措施，最近上交發(fā)布《紀律處分和監管措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，以嚴格規范自律監管行為，提高監管的透明度和公信力。