雖然安諾其2012年8月以“染料行業(yè)整體運行環(huán)境日趨嚴峻，重組審計、評估和盈利預測等工作無(wú)法按期完成”為由終止了收購湖北麗源100%股權的計劃，但是此番終止或另有隱情。從中國證監會(huì )網(wǎng)站6日公布的行政處罰來(lái)看，羅永斌與蒯雯瑾兩人的內幕交易才是硬傷。
師弟飯局吐“真言”
據證監會(huì )披露，羅永斌和蒯雯瑾均與安諾其的法人股東上海嘉兆投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉兆投資”)的實(shí)際控制人徐某有直接關(guān)系。其中，羅永斌是徐某相識多年的好友，而蒯雯瑾是徐某的妻子，也是嘉兆投資的名義股東。二者獲知內幕消息后提前“埋伏”，并于公司發(fā)布重組預案后的第4個(gè)漲停日全部賣(mài)出，共計套利約285萬(wàn)元。
而徐某獲知該重組內幕消息是通過(guò)2012年1月5日的一次飯局。徐某不僅是安諾其法人股東嘉兆投資的實(shí)際控制人，同時(shí)也是安諾其董事長(cháng)紀某的大學(xué)師兄。2012年1月5日的晚上，紀某與徐某等人吃飯。吃飯的時(shí)候，徐某問(wèn)紀某元旦在忙什么，紀某說(shuō)在忙收購湖北一家公司的資產(chǎn)重組事情。徐某問(wèn)紀某進(jìn)展怎么樣，紀某說(shuō)月底就差不多了。此外，二人還聊了安諾其發(fā)展壯大的問(wèn)題。
根據證監會(huì )網(wǎng)站信息，安諾其籌劃本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程的大致如下：
2010年12月中旬至2011年4月，安諾其啟動(dòng)重組項目相關(guān)工作，初步形成交易條件。但因各種原因，其后項目基本停滯。
2011年9月13日，安諾其與湖北麗源雙方對新的交易條件基本達成一致。新的交易條件是，交易價(jià)格確定為3.2億元，如果湖北麗源2012年、2013年實(shí)現凈利潤均超過(guò)4000萬(wàn)、2014年超過(guò)4500萬(wàn)，上市公司將在2014年年度審計完成后向湖北麗源股東額外支付現金7000萬(wàn)元等。
2012年2月1日，安諾其發(fā)布公告稱(chēng)，正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票自2012年2月1日起停牌。2012年3月2日，安諾公布重組預案并復牌。根據預案，安諾其擬以發(fā)行不超過(guò)2445萬(wàn)股股票和支付不超過(guò)1億元現金的方式購買(mǎi)麗源數碼持有的湖北麗源100%股份，標的股權價(jià)格最高不超過(guò)3.2億元，但如滿(mǎn)足約定條件，上市公司將向麗源數碼另行追加支付7000萬(wàn)元現金作為股權轉讓價(jià)款。復牌后安諾其股票于2012年3月2日、3月5日至7日連續4個(gè)交易日漲停，累計漲幅高達47.49%。
證監會(huì )認為，安諾其購買(mǎi)湖北麗源100%股權事項系公司的重大投資行為，構成《證券法》規定的內幕信息。該內幕信息最晚于2011年9月13日形成，于2012年3月2日公開(kāi)。紀某等人為內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2011年9月13日�；谛炷呈前仓Z其法人股東實(shí)際控制人的身份、地位及與紀某的合作關(guān)系，徐某通過(guò)與紀某的正常溝通，不晚于2012年1月5日知悉了內幕信息。
內幕交易牟利285萬(wàn)
經(jīng)證監會(huì )查明，羅永斌與徐某曾在2012年1月5日至16日間有多次電話(huà)和短信聯(lián)絡(luò )。隨后，羅永斌在敏感期內利用其公司員工呂某和俞某的證券賬戶(hù)交易安諾其股票，獲利284.66萬(wàn)元。其中，呂某賬戶(hù)于2012年1月17日至18日買(mǎi)入安諾其39.37萬(wàn)股，買(mǎi)入均價(jià)7.61元，2012年3月7日全部賣(mài)出，賣(mài)出均價(jià)11.53元，獲利151.44萬(wàn)元。俞某賬戶(hù)于2012年1月18日至20日，買(mǎi)入安諾其38.22萬(wàn)股，買(mǎi)入均價(jià)7.84元，2012年3月7日全部賣(mài)出，賣(mài)出均價(jià)11.39元，獲利133.22萬(wàn)元。
相比之下，蒯雯瑾的內幕交易僅獲微利。經(jīng)證監會(huì )查明，蒯雯瑾利用其母鄧某的證券賬戶(hù)于2012年1月9日開(kāi)始申報買(mǎi)入，并于2012年1月10日、1月18日、1月30日分三筆買(mǎi)入安諾其3100股，成交金額2.45萬(wàn)元，后于2012年3月7日賣(mài)出，獲利1.06萬(wàn)元。
證監會(huì )認為，羅永斌及蒯雯瑾的上述行為違反了《證券法》第七十六條的規定，構成了《證券法》第二百零二條所規定的內幕交易行為。故決定沒(méi)收羅永斌違法所得284.66萬(wàn)元，并處以284.66萬(wàn)元罰款；對蒯雯瑾處以3萬(wàn)元罰款。
此外，證監會(huì )還公布了對張東良的行政處罰。經(jīng)證監會(huì )查明，2010年11月至2011年9月，張東良借用并操作顧某等12個(gè)賬戶(hù)有60個(gè)交易日合計持有寶利來(lái)(當時(shí)為ST寶利來(lái)(9.82,-0.45,-4.38%))達到或超過(guò)該上市公司已發(fā)行股份的5%，最高持股比例為2011年2月10日的7.85%。在上述事實(shí)發(fā)生后，張東良未就顧某等12個(gè)賬戶(hù)合計持股比例超過(guò)5%依法履行相應的報告和公告義務(wù)，違反相關(guān)規定。故證監會(huì )決定：責令張東良改正違法行為，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。