端午節前擬IPO企業(yè)核查再曝光，由于光大證券保薦項目多次出現問(wèn)題，分析人士認為，在管理層監管加碼的情況下，光大證券極可能成為繼平安證券后新一家受到處罰的券商。
　　據業(yè)內人士透露，洪波科技涉嫌IPO造假一事在當地投行圈已是公開(kāi)的秘密。證監會(huì )調查發(fā)現，公司存在虛增銷(xiāo)售收入的重大財務(wù)造假嫌疑。
　　資料顯示，洪波科技在2010年利潤增長(cháng)率高達101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長(cháng)率。但與公司業(yè)績(jì)高速增長(cháng)形成鮮明對比的是，公司產(chǎn)能利用率卻并不樂(lè )觀(guān)。數據顯示，洪波科技母公司各類(lèi)漆包線(xiàn)產(chǎn)能設計規模合計35000噸/年，包括其老廠(chǎng)、新廠(chǎng)全部產(chǎn)能在內，2009-2011年三年間的實(shí)際產(chǎn)量分別為22040.85噸、29470.96噸、28941.65噸，其產(chǎn)能利用率分別僅為62.97%、84.2%與82.69%。此外，除了高增長(cháng)率，公司銷(xiāo)售收入也被質(zhì)疑虛構。而洪波科技首發(fā)上市保薦代表人正是光大證券的伍仁瓞和宋財。
　　就在平安證券成為重罰的典型后，證監會(huì )正式通報，多家券商因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規被立案調查，暫不受理其IPO材料。此外，除了國信證券，光大證券也成為證監會(huì )在保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中是否涉及未勤勉盡責的問(wèn)題展開(kāi)核實(shí)的對象。此前，平安證券已領(lǐng)受暫停保薦資格3個(gè)月的重罰，所保薦項目進(jìn)度受到影響。
　　另外，在首輪IPO財務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，分別為東方證券、天豐節能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)�？萍�。這意味著(zhù)，在其被抽中的5家IPO企業(yè)中，已有兩家企業(yè)涉嫌重大財務(wù)造假。而在剛剛過(guò)去的3月，光大證券保薦代表人張曙華、王蘇華，因保薦項目康達新材2012年一季度營(yíng)業(yè)利潤同比下降39.27%而被采取“3個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件”的監管措施。而在4月，光大證券香港分部因內部監控及監督缺失受到譴責并被罰款120萬(wàn)港元；同時(shí)，光大證券負責人員陳錦合因監督及管理缺失，同樣受到譴責并被罰款40萬(wàn)港元。連續出現的問(wèn)題使外界普遍質(zhì)疑光大證券，業(yè)內人士認為，光大證券很可能在監管升級的情況下成為下一個(gè)受罰的券商。
　　光大證券不僅保薦項目連續出現問(wèn)題，投行內訌問(wèn)題也連續升級，多名保代被曝出相繼離職的消息。此前，有媒體報道，去年以來(lái)光大投行部已流失10位保薦代表人，保代流失率達17%。