光大證券6月20日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，該公司當天收到中國證監會(huì )因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書(shū)》(稽查總隊調查通字130819號)。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監會(huì )對公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調查工作，并嚴格履行信息披露義務(wù)。
　　在稍早之前進(jìn)行的第一輪IPO在審企業(yè)專(zhuān)項核查中，天豐節能因未配合現場(chǎng)檢查遭到了河南證監局的不點(diǎn)名批評。據了解，天豐節能曾試圖隱匿會(huì )計憑證涉嫌違法。業(yè)內人士猜測天豐節能的主要問(wèn)題很可能是虛構收入，偽造銀行單據，銀行對賬單無(wú)法與之匹配。
　　除此之外，光大證券的另一個(gè)保薦項目洪波科技，也被傳出了存在造假的嫌疑，洪波科技在2010年利潤增長(cháng)率高達101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長(cháng)率。但與公司業(yè)績(jì)高速增長(cháng)形成鮮明對比的是，公司產(chǎn)能利用率卻并不樂(lè )觀(guān)。
　　光大證券的此次被立案調查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調查的券商。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規定，保薦機構因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會(huì )暫不受理該保薦機構的推薦。公開(kāi)資料顯示，在經(jīng)歷了此前的IPO在審企業(yè)核查之后，光大證券的IPO在審項目?jì)H有18家，已經(jīng)跌出了前10的排名。
　　一位業(yè)內人士說(shuō)，在此前的抽查中，光大證券就有多家被抽中，這次被立案調查，適逢IPO即將啟動(dòng)的時(shí)間節點(diǎn)，恐怕難免“傷筋動(dòng)骨”。實(shí)際上，在過(guò)去的一段時(shí)間中，光大證券投行內訌問(wèn)題也屢被提及，多名保代被曝出相繼離職。此前有媒體報道，去年以來(lái)，光大投行部已流失10位保薦代表人。
　　WIND統計數據顯示，自2009年IPO重啟以來(lái)，光大證券推薦上市的項目共有25個(gè)。截至6月20日收盤(pán)，上述25家上市公司中仍然有18家的收盤(pán)價(jià)格低于發(fā)行價(jià)，占比高達72%。