光大證券今日公告稱(chēng)，公司收到中國證監會(huì )因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書(shū)》。公司將積極協(xié)助配合中國證監會(huì )對公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調查工作，并嚴格履行信息披露義務(wù)。需要注意的是，天豐節能正是在此前被證監會(huì )“點(diǎn)名批評”的擬上市公司。而本次光大證券被查也在市場(chǎng)的預計之中。

    天豐節能為核查“祭刀”

    事件源于前期證監會(huì )的專(zhuān)項財務(wù)核查行動(dòng)。4月3日，在證監會(huì )公布抽查的30家企業(yè)名單中，天豐節能赫然在列。隨后的4月26日，證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，天豐節能存在違規行為，正在進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)信息。
    據媒體披露，天豐節能的主要問(wèn)題是：虛構收入、偽造銀行單據、銀行對賬單無(wú)法與之匹配等。而證監會(huì )相關(guān)負責人也表示，目前該公司已進(jìn)入立案調查階段。調查天豐節能，也成為此次財務(wù)核查的“第一刀”。
    按照《證券法》相關(guān)規定，天豐節能將會(huì )面臨終止IPO審查，證監會(huì )三年內將不受理該公司的IPO申請；情節嚴重者，將移交司法機關(guān)另案處理。同時(shí)，其保薦機構將會(huì )面臨警告、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入1~5倍的罰款，情節嚴重的，將暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)~30萬(wàn)元的罰款，情節嚴重的，將撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
    證監會(huì )網(wǎng)站顯示，光大證券作為天豐節能的保薦機構，保薦代表人為李瑞瑜和水潤東，其余兩家中介機構分別為利安達會(huì )計師事務(wù)所、北京市競天公誠律師事務(wù)所。

    其他保薦項目或受影響

    可作參照的是，此前平安證券曾因萬(wàn)福生科財務(wù)造假一案，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，罰款7650萬(wàn)元，兩名保薦代表人被罰款30萬(wàn)元，取消保薦資格和證券從業(yè)資格，并被實(shí)施證券市場(chǎng)終身禁入。
    光大證券是否會(huì )步平安證券的“后塵”？市場(chǎng)也在等待進(jìn)一步的調查結果。但《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現，光大證券的麻煩還遠不止于此。據披露，在第一批被抽查的30家IPO排隊企業(yè)里，光大證券所經(jīng)手的項目就占據5家，除了天豐節能外，洪波科技也被曝“涉嫌財務(wù)造假”。
    此外，據證監會(huì )信息，天豐節能項目的保薦代表人李瑞瑜，同時(shí)也是中材節能的保代之一，在30家被首批抽查的企業(yè)中，中材節能赫然在列。一旦李瑞瑜其人因天豐節能遭調查，勢必將連累到其保薦的其他項目。
    如此利空打擊，2012年度投行業(yè)務(wù)營(yíng)收貢獻比達18.3%的光大證券，其股價(jià)或將因此承壓。記者注意到，就在5月20日，光大證券的非公開(kāi)發(fā)行6億股的申請剛剛獲得證監會(huì )批準，發(fā)行價(jià)為11.65元/股。若成功發(fā)行，則可募得69.9億元資金，相當于2012年報凈利潤10.03億元的6.97倍。但至昨日收盤(pán)，公司股價(jià)報收11.66元/股。若其后繼續下挫，不排除給此次定增蒙上陰影。