中國證監會(huì )新聞發(fā)言人21日通報了對河南天豐節能及相關(guān)中介機構在公司申請IPO過(guò)程中涉嫌違法違規的立案情況、對國信證券在隆基股份發(fā)行過(guò)程中涉嫌違法違規的立案情況以及賢成礦業(yè)在再融資過(guò)程中涉嫌違法違規的立案情況。其中，對賢成礦業(yè)的正式立案是近年來(lái)證監會(huì )首次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調查。
　　新聞發(fā)言人介紹，2009年4月30日，賢成礦業(yè)股東大會(huì )通過(guò)決議，擬向控股股東西寧市國新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開(kāi)發(fā)行股份購買(mǎi)相關(guān)礦業(yè)公司股權。2011年1月7日，賢成礦業(yè)完成本次非公開(kāi)發(fā)行，收購標的資產(chǎn)作價(jià)5.01億元。
　　賢成礦業(yè)在上述非公開(kāi)發(fā)行購買(mǎi)資產(chǎn)申請過(guò)程中，涉嫌報送虛假發(fā)行申請文件、騙取發(fā)行核準，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規定。2013年4月8日，證監會(huì )對其正式立案，這是近年來(lái)證監會(huì )第一次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調查。
　　“以上幾起均是發(fā)生在IPO或再融資過(guò)程中的欺詐發(fā)行類(lèi)案件，本質(zhì)上都是‘造假’行為，這種行為破壞了資本市場(chǎng)的誠信基礎，給投資者造成極大傷害，嚴重擾亂了市場(chǎng)秩序，違法性質(zhì)非常惡劣�！毙侣劙l(fā)言人表示，發(fā)行人、上市公司、中介機構均是重要的市場(chǎng)參與主體，上市公司信息披露真實(shí)、準確、完整是資本市場(chǎng)有效運行的基本前提，中介機構盡職履責是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保障，只有上市公司誠實(shí)守信、真實(shí)披露、忠實(shí)對投資者負責，中介機構保持職業(yè)操守、勤勉盡責，資本市場(chǎng)的整體質(zhì)量才有保障，投資者的利益才有實(shí)現的基礎。
　　他同時(shí)表示，今后，證監會(huì )將進(jìn)一步履行“兩維護、一促進(jìn)”的核心職責，持續加大對發(fā)行環(huán)節違法違規行為的監管執法力度，加大對上市公司不真實(shí)披露、中介機構不履職盡責的問(wèn)責力度，嚴懲財務(wù)造假、欺詐發(fā)行行為，更有力地保護好投資者的權益。