據外媒報道，法國金融監管機構ACP26日表示，該機構發(fā)現瑞銀法國分行在加強對洗錢(qián)和跨境財務(wù)欺詐的控制方面有拖延行為，因而將對其處以1000萬(wàn)歐元(1300萬(wàn)美元)的罰款。
　　ACP指責瑞銀及其法國分行的銷(xiāo)售雇員幫助客戶(hù)開(kāi)設海外賬戶(hù)來(lái)逃避法國的稅收�！　�
　　ACP周三表示，早在2007年秋，該組織就對瑞銀法國分行的流程執行不充分提出警告。
　　彭博社報道說(shuō)，ACP的一項聲明稱(chēng)，瑞銀在明知其銷(xiāo)售團隊涉嫌稅務(wù)欺詐和參與不合法營(yíng)銷(xiāo)的情況下，在一年半時(shí)間內始終無(wú)動(dòng)于衷，沒(méi)有進(jìn)行有效控制，如限制其銷(xiāo)售雇員獲得一些電腦文件。此外，據報道，法國檢方正在調查瑞銀法國分行及其三名高管是否存在非法交易共謀。
　　ACP發(fā)言人熱納維耶夫·馬克表示，這是法國法律下的最高罰款，也是同類(lèi)案件下的最高罰款。ACP此前對銀行罰款的最高紀錄是，2008年法國興業(yè)銀行魔鬼交易員杰洛米·科維爾被罰款400萬(wàn)歐元，此人未經(jīng)許可多次交易歐洲股票指數期貨，令該行損失49億歐元。
　　有報道稱(chēng)，在6月初，瑞銀集團法國分行就被巴黎司法機關(guān)列為正式調查對象。當時(shí)有證據表明，瑞銀法國分行可能涉嫌幫助客戶(hù)在法國、瑞士?jì)傻剡M(jìn)行資金轉移，從而達到避稅的目的。
　　報道稱(chēng)，法國央行的監管部門(mén)接到了匿名紙條，暗示2002年至2007年間，瑞銀法國分行為一些客戶(hù)在瑞士設立了平行賬戶(hù)，而法國相關(guān)稅務(wù)部門(mén)對此一無(wú)所知。
　　調查人員懷疑，瑞銀允許其員工非法接觸法國客戶(hù)，幫助后者設立影子賬戶(hù)，以便將名下資產(chǎn)從法國轉移到瑞士。
　　對于目前的指控和罰款，瑞銀聲明稱(chēng)，2012年法國分行新領(lǐng)導上任后，“已不斷強化規定和流程”。瑞銀否認存在不當行為，并考慮起訴ACP的決定。
　　瑞銀法國分行副首席執行官埃爾維·米希爾·耶蒂表示，“指責我們有這些行為是不公平的。早在2007年秋，銀行就向雇員重申完全遵守法律和法規的責任。我們有完備的規章來(lái)控制跨境業(yè)務(wù)，我們也完全執行了這些控制措施�！�
　　2008年至2009年爆發(fā)的金融危機過(guò)后，全球各國都在加大對避稅活動(dòng)的打擊力度，20國集團在最近的會(huì )議上表示，將嚴控跨國公司的避稅行為。對瑞銀的調查正是在這樣的背景下進(jìn)行的。
　　瑞士銀行一向以為儲戶(hù)保密而著(zhù)稱(chēng)。長(cháng)期以來(lái)，這些銀行被懷疑幫助客戶(hù)隱匿了應向稅務(wù)機構繳納的稅收。因此，近年來(lái)，瑞士銀行一直受到監管方面的壓力，與美國、德國和其他一些國家協(xié)商稅務(wù)方面的條款。
　　今年早些時(shí)候，媒體曾爆料，前法國預算部長(cháng)杰羅姆·卡于扎克在未向法國稅務(wù)部門(mén)申報的情況下，在瑞銀擁有一個(gè)賬戶(hù)多年�！�
　　事實(shí)上，瑞銀協(xié)助客戶(hù)逃稅已非“初犯”。2009年，為了和解有關(guān)協(xié)助1.7萬(wàn)美國人向美國國內稅收署隱瞞銀行賬戶(hù)涉及資產(chǎn)總額約200億美元的指控，瑞銀同意向美國政府支付7.8億美元，同時(shí)呈交部分客戶(hù)的賬戶(hù)資料。