證監會(huì ):捍衛市場(chǎng)信息真實(shí)性 讓造假付高昂沉重代價(jià)
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2013-06-28 作者: 來(lái)源:中國新聞網(wǎng)
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中國證監會(huì )副主席莊心一今日出席2013年陸家嘴論壇時(shí)表示,捍衛市場(chǎng)信息的真實(shí)性,既是證監會(huì )的一項重要的工作主線(xiàn),也是證監會(huì )開(kāi)展日常監管和稽查執法的一個(gè)重要抓手。圍繞著(zhù)提高市場(chǎng)真實(shí)性,證監會(huì )要持之以恒抓好六方面工作。
莊心一表示,當前提升資本市場(chǎng)服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現,對所面臨的困難和成因在認識上也更為深刻和客觀(guān),解決問(wèn)題的各種有利因素正在積聚和增長(cháng),綜合各項而言,現階段正是加快資本市場(chǎng)進(jìn)一步改革開(kāi)放的重要時(shí)期,證監會(huì )作用法定監管機構責無(wú)旁貸,一定要勇于擔當、善于攻堅、有所作為,一定要化壓力為動(dòng)力、化挑戰為機遇,緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟轉型升級下工夫、出實(shí)招,依靠配合各方的力量積極推動(dòng)市場(chǎng)建設,著(zhù)力強化市場(chǎng)監管執法,穩步推進(jìn)對外開(kāi)放。 他指出,作為市場(chǎng)監管者,證監會(huì )不是交易的當事人,更不是價(jià)格的調控者,證監會(huì )的工作重點(diǎn)、精力都應該集中在維護三公原則和維護投資者權益上,監管理念、監管規則、監管手段、監管行為都必須據此展開(kāi),兩個(gè)維護是否得到多時(shí),是檢驗證監會(huì )工作的重要標準,促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,增強市場(chǎng)的功能,歸根到底是要靠市場(chǎng)的力量,尊重市場(chǎng)規律,發(fā)揮市場(chǎng)作用,與加強監管是相輔相成、相得益彰的,在一定意義上監管就是要弘揚市場(chǎng)正氣、壓制歪風(fēng)邪氣、助長(cháng)市場(chǎng)規范的正能量、遏制妨礙市場(chǎng)健康的負能量,疏堵并重,為市場(chǎng)可持續的發(fā)揮功能營(yíng)造良好環(huán)境。 莊心一還認為,從根本上看,市場(chǎng)信息的真實(shí)性是實(shí)現資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法治化、國際化的重要基礎,是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎要求,是投資者保護制度的核心所在。 捍衛市場(chǎng)信息的真實(shí)性,既是證監會(huì )的一項重要的工作主線(xiàn),也是證監會(huì )開(kāi)展日常監管和稽查執法的一個(gè)重要抓手,圍繞著(zhù)提高市場(chǎng)真實(shí)性、增強信息對稱(chēng)性,我們要持之以恒抓好以下工作。 一是,提高證監會(huì )監管工作的透明度。制定、修訂各項規章規定,證監會(huì )都要堅持提前公開(kāi)信息、充分征求意見(jiàn)、集思廣益,對于依法履行的行政許可審批事項堅決推進(jìn)審批標準、審批過(guò)程、審批結果這三公開(kāi)制度,明確執法標準,限制自由裁量,強化等各個(gè)監管環(huán)節執法的透明度,讓監管在陽(yáng)光下運行,對市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)要及時(shí)回應,如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息,證監會(huì )要從自身做起,自覺(jué)接受社會(huì )監督和輿論監督,促進(jìn)市場(chǎng)各方充分理解和及時(shí)掌握監管信息,穩定監管預期,清楚監管導向。 二是,不折不扣落實(shí)好信息披露規則。要落實(shí)好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報即披露、一披露即承擔責任的規定,對造假行為始終保持威懾,毫不松懈加大對上市公司虛假信息披露、中介機構不履職盡則的問(wèn)責力度,督促證券期貨產(chǎn)品銷(xiāo)售機構真實(shí)披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險、權益安排、咨詢(xún)途徑、維權方式等完整信息,充分保障投資者知情權,改進(jìn)完善上市公司信息披露制度和具體要求,并鼓勵相關(guān)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的投資者互動(dòng)活動(dòng),使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通,對市場(chǎng)廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復的環(huán)節要及時(shí)充分準確負責任的進(jìn)行信息披露和說(shuō)明。 三是,要嚴格稽查執法,打擊違法造假等力度。依法對弄虛作假的違法違規行為予以嚴懲,讓造假者付出高昂沉重的代價(jià),不搞時(shí)松時(shí)緊的執法,對欺詐發(fā)行、內幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢謀取利益的嚴重違法違規行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢。 四是,要加強市場(chǎng)誠信體系建設。在上市公司證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和法律審計資產(chǎn)評估、咨詢(xún)顧問(wèn)等中間服務(wù)機構領(lǐng)域開(kāi)展以職業(yè)水準和誠信記錄為主要依據的監管制度,加強與相關(guān)部門(mén)的監管協(xié)作,促進(jìn)信息交流與共享,認真落實(shí)監管資本市場(chǎng)誠信規定,強化誠信監管和約束,依法懲戒背信型心。 五是,下大力度強化市場(chǎng)信息系統建設。不斷提高信息系統安全水平,促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續的傳播,最大程度的降低市場(chǎng)獲取成本,保障相關(guān)市場(chǎng)主體平等獲取信息的權利,增強對日常各類(lèi)市場(chǎng)信息留痕、留影監測比對的能力,提高案件的查處效率。 六是,強化投資者,尤其是中小投資者的權益保護。統籌研究制定系統的可操作的投資者保護制度,系統梳理和修訂日常監管制度規則,把投資者保護嵌入到全程監管的各個(gè)環(huán)節,持續深化投資者教育和服務(wù),切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護的意識和能力,從我國市場(chǎng)實(shí)際出發(fā),完善多云化糾紛解決機制、市場(chǎng)化投資者損害賠償機制。
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