7月5日，證監會(huì )召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，通報華證期貨閔明涉嫌挪用客戶(hù)保證金案件、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內幕交易案件移送公安機關(guān)情況。

　　一、關(guān)于閔明涉嫌挪用客戶(hù)保證金情況的通報

　　2011年10月24日，證監會(huì )接到華證期貨報告，華證期貨董事長(cháng)閔明擅自挪用客戶(hù)保證金4100萬(wàn)元，給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日，證監會(huì )對閔明涉嫌挪用客戶(hù)資金行為立案調查。2012年6月6日，證監會(huì )依法將本案移送公安機關(guān)。
　　經(jīng)查，華證期貨控股股東華證投資集團(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華證集團)，由閔明實(shí)際控制，閔明同時(shí)為華證集團和華證期貨法定代表人。在處理華證集團因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過(guò)程中，閔明利用職務(wù)便利，擅自指使華證期貨財務(wù)部副經(jīng)理賈江虹，通過(guò)預先借用的客戶(hù)賬戶(hù)，將4100萬(wàn)元客戶(hù)保證金挪用，造成嚴重后果。
　　閔明涉嫌構成《刑法》第一百八十五條和第二百七十二條所述行為，根據《行政執法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規定，證監會(huì )將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機關(guān)查處，并對賈江虹進(jìn)行同案移送。
　　證券期貨交易客戶(hù)保證金是交易客戶(hù)用作交易履約保證的資金，嚴禁挪作他用。我國《刑法》、《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律法規對此有明確禁止性規定。華證期貨客戶(hù)保證金被挪用一案，是近年來(lái)少見(jiàn)的期貨公司高管人員挪用客戶(hù)保證金事件，反映出少數期貨公司高管人員法制意識淡薄、公司法人治理結構存在缺陷、規章制度執行存在漏洞的問(wèn)題。證監會(huì )始終把維護證券期貨市場(chǎng)秩序、維護投資者合法權益作為監管工作的重中之重。任何違反相關(guān)法律法規、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰，切勿抱僥幸心理。

　　二、關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內幕交易情況的通報

　　根據深圳證券交易所監控發(fā)現的線(xiàn)索，2012年6月13日，證監會(huì )對“費某某”等賬戶(hù)涉嫌內幕交易行為立案調查。調查發(fā)現，徐俊發(fā)、張雷涉嫌內幕交易犯罪。2012年9月，證監會(huì )將案件移送公安機關(guān)。目前，公安機關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴。
　　經(jīng)查，2012年2月15日，浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)景興紙業(yè))經(jīng)營(yíng)班子成員開(kāi)會(huì )討論了2011年利潤分配事項，擬采用資本公積10轉送10的方案，并準備提交董事會(huì )決議。3月2日，董事會(huì )會(huì )議表決通過(guò)該方案。3月3日，景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤分配預案公告，公告后首個(gè)交易日股價(jià)漲幅為10%。景興紙業(yè)2011年利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條規定的內幕信息，景興紙業(yè)副董事長(cháng)兼財務(wù)總監徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策，知悉內幕信息。
　　2012年2月22至29日，徐俊發(fā)實(shí)際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒豐科技)利用“費某某”、“蔣某某”等4個(gè)個(gè)人賬戶(hù)累計買(mǎi)入“景興紙業(yè)”股票194萬(wàn)余股，交易金額達1246萬(wàn)元，截至調查日賬面盈利約170萬(wàn)元。上述賬戶(hù)操作人為恒豐科技財務(wù)經(jīng)理張雷，徐俊發(fā)在2月20號左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案。
　　徐俊發(fā)等人上述行為違反了《證券法》第七十六條的規定，并涉嫌構成《刑法》第一百八十條所述內幕交易行為。根據《行政執法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規定，證監會(huì )將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。
　　在本案調查過(guò)程中，上市公司和涉案當事人隱匿并破壞證據資料，部分涉案人員串供說(shuō)謊，隱瞞實(shí)情。調查組通過(guò)細致分析和周密部署，比對詢(xún)問(wèn)筆錄中的疑點(diǎn)，查閱涉案公司檔案資料，掌握了大量客觀(guān)證據，當事人不得不承認內幕交易的事實(shí)。
　　本案是一起在披露年報“高送轉”分配方案過(guò)程中由上市公司高管人員參與實(shí)施的內幕交易案，徐俊發(fā)作為上市公司副董事長(cháng)兼財務(wù)總監，熟悉證券法律法規，明知內幕交易的違法后果，但在利益面前，仍心存僥幸，知法犯法。內幕交易行為嚴重損害了證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的基本原則，擾亂了證券市場(chǎng)的秩序，對于這種損害投資者利益的行為，證監會(huì )必將依法嚴肅查處。