證監會(huì )日前披露的一紙《行政處罰決定書(shū)》，將周小南、朱敏、朱敖娣、潘企康四人內幕交易九鼎新材的細節予以了集中曝光。值得一提的是，作為內幕交易的實(shí)施者之一，周小南的另一身份則是*ST遠東的副董事長(cháng)。
　　出于完善自身產(chǎn)業(yè)布局之考慮，九鼎新材曾于2010年12月拋出資產(chǎn)重組方案，欲通過(guò)發(fā)行股價(jià)及支付現金的方式收購天馬集團100%股權及華碧寶40%股權（本次重組最終于2012年5月宣告終止）。但事實(shí)上，該項重組事宜早在2009年便已開(kāi)始籌劃，而過(guò)長(cháng)的運作周期，亦令相關(guān)當事人實(shí)施內幕交易有了“可乘之機”。
　　回看整個(gè)重組籌劃歷程，身為天馬集團國有股東常州工貿的代表，周小南（任常州工貿副總經(jīng)理）在2009年11月曾多次陪同天馬集團董事長(cháng)前往九鼎新材，與九鼎新材董事長(cháng)顧清波等人磋商合作事宜，雙方當時(shí)初步明確以九鼎新材重組天馬集團的方式進(jìn)行合作。
　　在此之后，周小南便全程介入本次重組。2009年12月15日，在常州工貿召開(kāi)的總經(jīng)理辦公會(huì )上，周小南向與會(huì )者透露九鼎新材重組天馬集團已進(jìn)入審計評估階段，待報告完成后明確價(jià)格；而在2010年3月11日常州市政府討論天馬集團重組所涉及稅收問(wèn)題時(shí)，周小南等人也參加了相關(guān)會(huì )議。待“萬(wàn)事俱備”后，周小南在2010年10月16日與顧清波等經(jīng)過(guò)溝通，最終敲定九鼎新材于10月18日停牌。九鼎新材隨后在當年12月7日披露了上述重組方案，復牌后股價(jià)連拉兩個(gè)漲停。

　　主角身份“特殊”

　　也就在全力推進(jìn)本次重組的同時(shí)，周小南對九鼎新材股票動(dòng)起了內幕交易的“歪腦筋”。經(jīng)監管部門(mén)查明，在2009年12月23日至2010年3月17日期間，周小南操作其賬戶(hù)累計買(mǎi)入九鼎新材14.11萬(wàn)股，后又在高位全部賣(mài)出，扣除相關(guān)交易費用后實(shí)際獲利89039.88元。
　　資料顯示，周小南1996年1月至2007年5月任常州服裝集團總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；2007年5月起任常州工貿副總經(jīng)理一職。記者注意到，常州服裝集團和常州工貿現均為*ST遠東股東，或是由于這一緣故，周小南近年來(lái)也一直擔任*ST遠東副董事長(cháng)一職。

　　多人逐利皆落網(wǎng)

　　希冀從九鼎新材重組中非法獲利的還不止周小南一人。在前述的2009年12月常州工貿總經(jīng)理辦公會(huì )上，參會(huì )的自然人潘企康在知悉九鼎新材擬與天馬集團進(jìn)行重組的情況后，在2010年2月5日至3月2日期間操作其賬戶(hù)分別買(mǎi)入、賣(mài)出九鼎新材2600股，獲利1455.73元。與之類(lèi)似，自然人朱敏于2010年3月11日通過(guò)參加會(huì )議得知上述重組信息后，隨即于3月12日起通過(guò)自身賬戶(hù)買(mǎi)入九鼎新材股票，其母朱敖娣亦于3月15日“跟進(jìn)”買(mǎi)入，后通過(guò)沽售相關(guān)持股，朱敏獲利15692.69元，而朱敖娣反而虧損了6399.29元。
　　鑒于上述事實(shí)，證監會(huì )認定上述四人在信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)九鼎新材股票的行為已構成內幕交易，遂依法沒(méi)收周小南89039.88元違法所得并處以等額罰款，另對朱敏等3人同處以3萬(wàn)元罰款。
　　不得不提的是，九鼎新材2011年3月披露該次重組草案時(shí)，曾表示對交易相關(guān)各方及相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的情況進(jìn)行了自查，但由于其核查時(shí)段僅為停牌（2010年10月18日）前六個(gè)月，而周小南、潘企康的買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)均在2010年4月之前，兩人也因此在核查過(guò)程中成了“漏網(wǎng)之魚(yú)”，但最終還是未能逃過(guò)監管部門(mén)的“法眼”。