光大證券似乎正在陷入麻煩。繼在天豐節能項目上涉嫌未勤勉盡責被證監會(huì )立案之后，這家券商日前又被傳出其內部?jì)扔�，大量投行人員流失的傳言。
　　日前，一組號稱(chēng)是光大證券投行部門(mén)的內部人員爆料郵件稱(chēng)，2010年光大證券副總裁熊?chē)�兵從分管風(fēng)險管理部的位置上，被調至分管投行部門(mén)，而深耕了4年、為投行業(yè)務(wù)打下良好基礎的原副總裁劉劍則被調崗。由于2011年后在手項目基本告罄，而人員的大批流失使得項目?jì)�備后繼乏力，在業(yè)績(jì)壓力之下，2011年后期到2012年，大批良莠不齊的項目開(kāi)始出現在光大證券的保薦名單上，進(jìn)而導致了一系列問(wèn)題。
　　該郵件稱(chēng)，光大證券原北京一部總經(jīng)理魏偉、并購融資部總經(jīng)理胡慶穎、資本市場(chǎng)部總經(jīng)理熊瑩、國際融資部總經(jīng)理王成林等紛紛離職。去年12月末，光大證券投行部的投行總監沈奕轉投瑞銀證券，擔任董事總經(jīng)理。2013年4月24日，原副總裁劉劍也最終向光大證券提出了辭職。光大證券今年4月份發(fā)布的公告顯示，該公司副總裁劉劍因“個(gè)人原因”申請辭去公司副總裁職務(wù)，并不再擔任公司任何職務(wù)。
　　《經(jīng)濟參考報》記者試圖就人員流失問(wèn)題向光大證券求證，但截至記者發(fā)稿時(shí)，仍未收到相關(guān)答復。不過(guò)，Wind統計數據顯示，在過(guò)去的數年中，光大證券的確在IPO業(yè)務(wù)上急劇下滑。數據顯示，2010年全年，光大證券保薦的IPO項目共有8個(gè)，募集資金合計80.24億元，承銷(xiāo)和保薦費用合計3.75億元，位列第19位，市場(chǎng)份額為1.63%。到了2011年，光大證券保薦項目則達到10家，募集資金合計79.49億元，實(shí)現承銷(xiāo)和保薦費用收入4.35億元，市場(chǎng)份額為2.92%，上升至第10位；到了2012年，加上IPO暫停的因素，光大證券的保薦項目?jì)H有2個(gè)，募集資金合計6.65億元，承銷(xiāo)和保薦費用收入僅為4445萬(wàn)元，市場(chǎng)份額則更是大幅回落到了0.67%，僅列第29位。
　　來(lái)自中國證監會(huì )的信息顯示，光大證券的投行從業(yè)人數為209人，其保薦業(yè)務(wù)負責人則為光大證券副總裁熊?chē)�兵，內核負責人則為投行管理總部總經(jīng)理朱永平。有消息稱(chēng)，從去年開(kāi)始，光大證券投行部門(mén)的人員變動(dòng)開(kāi)始進(jìn)入高發(fā)期。保薦人李偉敏、蓋建飛、李洪志、莊斌相繼離職，今年又有4個(gè)保薦人離開(kāi)，分別是程剛、何聲燾、林昌、詹珺。
　　公開(kāi)資料顯示，朱永平為首批保薦代表人，曾先后主持了武漢鋼鐵、中捷股份、江蘇恒寶等IPO項目。2010年，朱永平保薦的創(chuàng )業(yè)板項目天龍光電上市。自上市以來(lái)，光伏企業(yè)天龍光電2011年、2012年凈利潤連續下滑，2012年更是巨虧5113萬(wàn)元。同時(shí)，在今年最新的半年報預告中，這家公司又預計今年上半年將虧損500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元。自上市以來(lái)，這家公司的股價(jià)已經(jīng)累計跌去了54.34%。
　　作為保薦項目質(zhì)量下降的一個(gè)例證，上述郵件稱(chēng)，此前財務(wù)核查時(shí)撤銷(xiāo)的該公司保薦的恒基光伏，目前已經(jīng)處于破產(chǎn)狀態(tài)。據媒體報道，這家位于浙江湖州的光伏企業(yè)已停工數月，目前湖州市政府工作組已進(jìn)駐恒基光伏，計劃做該公司破產(chǎn)重組工作。據報道，恒基光伏欠款總額高達6億元，包括數家銀行貸款、供應商欠款、民間借貸和第三方擔保等�！督�(jīng)濟參考報》記者試圖聯(lián)系該公司，發(fā)現其總機始終無(wú)人接聽(tīng)。
　　不過(guò)，北京一家券商的一位投行人士對《經(jīng)濟參考報》記者表示，光伏企業(yè)出現的問(wèn)題是全行業(yè)的問(wèn)題，不能單純地歸咎到保代個(gè)人身上。不過(guò)，這位保代也對記者承認，最近的確聽(tīng)說(shuō)原來(lái)許多光大投行部的人在尋找新的下家。
　　稍早之前的6月20日，光大證券發(fā)布公告稱(chēng)，該公司當天收到中國證監會(huì )因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書(shū)》(稽查總隊調查通字130819號)。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監會(huì )對公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調查工作，并嚴格履行信息披露義務(wù)。在稍早之前進(jìn)行的第一輪IPO在審企業(yè)專(zhuān)項核查中，天豐節能因未配合現場(chǎng)檢查遭到了河南證監局的不點(diǎn)名批評。據了解，天豐節能曾試圖隱匿會(huì )計憑證涉嫌違法。業(yè)內人士猜測天豐節能的主要問(wèn)題很可能是虛構收入，偽造銀行單據，銀行對賬單無(wú)法與之匹配。
　　不過(guò)，光大證券董秘曾對媒體表示，光大證券在天豐節能項目上的問(wèn)題和平安證券的萬(wàn)福生科事件情況完全不一樣，萬(wàn)福生科是一家已經(jīng)上市的企業(yè)，其財務(wù)造假行為可能會(huì )給投資人帶來(lái)了一定的損失。但光大保薦的天豐節能尚沒(méi)有上會(huì )，還在審查之中。
　　證監會(huì )在此前的新聞發(fā)布會(huì )上表示，天豐節能于2012年4月12日向證監會(huì )報送IPO申請文件。2013年4月15日，IPO財務(wù)專(zhuān)項檢查小組進(jìn)駐天豐節能開(kāi)展現場(chǎng)檢查，發(fā)現其存在違法違規嫌疑。4月18日，證監會(huì )稽查總隊對天豐節能進(jìn)行初步調查，發(fā)現該公司涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規行為，在報送IPO申請文件及財務(wù)自查報告中虛假記載。此外，在天豐節能申請IPO過(guò)程中，保薦機構光大證券、審計機構利安達會(huì )計師事務(wù)所以及北京競天公誠律師事務(wù)所等中介機構涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規行為。
　　光大證券此次被立案調查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調查的券商。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規定，保薦機構因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會(huì )暫不受理該保薦機構的推薦。公開(kāi)資料顯示，在經(jīng)歷了此前的IPO在審企業(yè)核查之后，光大證券的IPO在審項目?jì)H有18家，已經(jīng)跌出了前十的排名。
　　證監會(huì )網(wǎng)站關(guān)于保薦機構及保薦代表人的信用監管記錄顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來(lái)，光大證券合計被采取監管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監管談話(huà)、3個(gè)月不受理項目等監管措施，同時(shí)，光大證券也因海博股份非公開(kāi)發(fā)行和康達化工IPO分別有“談話(huà)提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
　　據了解，7月8日，光大證券召開(kāi)了全體保薦代表人大會(huì )，會(huì )議的重點(diǎn)是部署未來(lái)數月其投行業(yè)務(wù)的整改措施。熊?chē)�兵特別強調了要啟動(dòng)投行部門(mén)的作業(yè)系統，以做到全部過(guò)程的留痕，同時(shí)要對現有的投行規章制度進(jìn)行一次全面的梳理和修訂，細化投行各個(gè)環(huán)節的操作指引，規范工作底稿的留痕要求，從制度層面進(jìn)一步完善內控體系。