●中國加工貿易的出口額中，僅有不到一半來(lái)自于本國的附加值創(chuàng )造，而加工貿易卻在中國的出口中占比超過(guò)50%。
●從附加值創(chuàng )造的角度重新審視貿易數據，以2004年為例，中國對美國和歐盟的貿易順差將驟降41%和49%之多。而日本的情況則恰恰相反，在附加值框架下，其對美國和歐盟的貿易順差激增40%和31%。
●中國作為一個(gè)制造與裝配者，往往只是按照他國的設計生產(chǎn)，這不利于中國企業(yè)的自主創(chuàng )新，也不利于國內產(chǎn)業(yè)的升級和中華品牌的誕生。
●由壟斷形成的進(jìn)入壁壘對中等收入國家結構轉型的負面影響巨大：一方面，轉型國家的低成本優(yōu)勢逐漸消失，不能再在全球價(jià)值鏈中扮演加工組裝的分工角色；另一方面，價(jià)值鏈兩端又有著(zhù)進(jìn)入壁壘，阻礙轉型國家中的企業(yè)進(jìn)入。
如今，人們已經(jīng)很難確切區分一件商品的生產(chǎn)者是來(lái)自于哪一個(gè)國家。國際分工以前所未有的規模與深度出現在了市場(chǎng)幾乎每個(gè)商品的生產(chǎn)方式中，也將世界上大部分國家與地區分配在了某一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節上。這種生產(chǎn)組織方式被稱(chēng)為“全球價(jià)值鏈”�！叭騼r(jià)值鏈”將如何改變我們對國際貿易的認知？“全球價(jià)值鏈”時(shí)代的到來(lái)對中國意味著(zhù)什么，中國面臨哪些挑戰，有何應對之策？
近日在清華大學(xué)“全球價(jià)值鏈與經(jīng)濟結構調整國際討論會(huì )暨中國開(kāi)放新階段高峰論壇”上，多位國內外專(zhuān)家闡述了自己的觀(guān)點(diǎn)。
由中國商務(wù)部、美國國際貿易委員會(huì )、世界貿易組織(WTO)、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)、國際貨幣基金組織(IMF)、哥倫比亞大學(xué)、清華大學(xué)和對外經(jīng)濟貿易大學(xué)聯(lián)合舉辦的“全球價(jià)值鏈與經(jīng)濟結構調整國際討論會(huì )暨中國開(kāi)放新階段高峰論壇”近日在清華大學(xué)召開(kāi)。世界貿易組織(WTO)總干事拉米、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)秘書(shū)長(cháng)古里亞、中國商務(wù)部原部長(cháng)、中國世界貿易組織研究會(huì )名譽(yù)會(huì )長(cháng)、海峽兩岸關(guān)系協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)陳德銘、中國商務(wù)部副部長(cháng)王超、清華大學(xué)副校長(cháng)謝維和等與國內外數10位經(jīng)濟學(xué)者展開(kāi)深入討論。
經(jīng)濟全球化進(jìn)一步加深國際貿易進(jìn)入全球價(jià)值鏈時(shí)代
所謂“全球價(jià)值鏈”是指，當商品的產(chǎn)品設計、原材料提供、中間品生產(chǎn)與組裝，成品銷(xiāo)售、回收等所有生產(chǎn)環(huán)節在全球范圍內分工后，形成的覆蓋世界各個(gè)國家和地區的龐大生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )。在全球價(jià)值鏈的每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節上，附加值被不斷地創(chuàng )造、累加，并通過(guò)該網(wǎng)絡(luò )在全球范圍內流動(dòng)。
根據經(jīng)合組織提供的數據，全球貨物貿易的66%以上是中間品貿易，而在服務(wù)貿易中，該數字高達70%。對此，國內外學(xué)者、政府官員以及各國際機構的判斷和觀(guān)點(diǎn)是一致的：國際貿易已經(jīng)進(jìn)入了全球價(jià)值鏈時(shí)代。
商務(wù)部副部長(cháng)王超表示，“近年來(lái)，在通訊、運輸成本下降和制度創(chuàng )新的帶動(dòng)下，各種產(chǎn)品分散在不同國家和地區生產(chǎn)，各類(lèi)資源在全球范圍內大規模地重組，各國經(jīng)濟之間的相互聯(lián)系和影響達到了前所未有的程度。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化的進(jìn)一步深入，世界經(jīng)濟也進(jìn)入了全球價(jià)值鏈的階段�！薄�
世界貿易組織總干事拉米也表示，“全球生產(chǎn)的這一新模式以全球垂直生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )的擴大為特征。在這一網(wǎng)絡(luò )中，消費者或生產(chǎn)者購買(mǎi)的最終產(chǎn)品包含了來(lái)自不同企業(yè)的附加值，這些企業(yè)位于不同的國家和地區，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)價(jià)值鏈中的不同部分�！�
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青島港外貿集裝箱堆場(chǎng)。新華社發(fā) 俞方平/攝 |
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傳統統計方法已無(wú)法真實(shí)反映全球貿易格局
全球價(jià)值鏈中，商品的最終價(jià)值是世界各國創(chuàng )造的附加值總和。那么，在中國出口的商品中，創(chuàng )造的附加值有多少呢？
“中國加工貿易的出口額中，僅有不到一半來(lái)自于本國的附加值創(chuàng )造，而加工貿易卻在中國的出口中占比超過(guò)50%。如果從附加值創(chuàng )造的角度重新審視貿易數據，以2004年為例，中國對美國和歐盟的貿易順差將驟降41%和49%之多。而日本的情況則恰恰相反，在附加值框架下，其對美國和歐盟的貿易順差激增40%和31%，原因在于，日本的出口中，有相當一部分以中間投入品的形式，經(jīng)由中國等廉價(jià)勞動(dòng)力充裕的亞洲國家進(jìn)行加工裝配后，再間接出口到美國和歐盟市場(chǎng)�！泵绹鐐惐葋喆髮W(xué)魏尚進(jìn)教授、美國國際貿易委員會(huì )首席經(jīng)濟學(xué)家Robert Koopman，與高級經(jīng)濟學(xué)家王直展示了它們的最新成果。
商務(wù)部專(zhuān)家介紹說(shuō)，從全球價(jià)值鏈的角度分解出中國實(shí)際的附加值貢獻，要比直接計算進(jìn)出口總額更能反映中國的真實(shí)貿易地位�！霸谶M(jìn)出口總額的計算中，存在著(zhù)兩項重要的重復：第一，本國出口品中所使用的進(jìn)口中間品的價(jià)值，作為進(jìn)口計算了一次，又在出口時(shí)再次算在出口總額中；第二，本國進(jìn)口的產(chǎn)品中，有一部分就是利用本國出口商品制造的。對于中國這樣的發(fā)展中國家而言，第一項的重復計算極為巨大”。
商務(wù)部前部長(cháng)陳德銘認為，“在這樣的背景下，各國參與經(jīng)濟全球化活動(dòng)的觀(guān)念認知得到了更新，傳統計算出口商品總值的國際貿易統計缺陷逐步顯現。以往的順差、逆差的概念并不能如實(shí)地反映貿易伙伴之間的利益格局，反而會(huì )滋生貿易保護主義�！�
中國通過(guò)參與全球價(jià)值鏈融入國際貿易
大部分專(zhuān)家認為全球價(jià)值鏈對于中國以及其他發(fā)展中國家有積極意義。
經(jīng)合組織秘書(shū)長(cháng)古里亞認為，“全球價(jià)值鏈使得發(fā)展中國家可以通過(guò)中間品貿易，集中發(fā)展價(jià)值鏈中的某一個(gè)‘環(huán)節’，在此環(huán)節上獲得競爭力，而無(wú)需發(fā)展整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品價(jià)值鏈的競爭力�！边@意味著(zhù)，發(fā)展中國家可以借由全球價(jià)值鏈更快地融入到國際貿易之中。
對于改革開(kāi)放初期，資本與技術(shù)均較為薄弱的中國而言，國際價(jià)值鏈上的分工可以幫助中國更快地實(shí)現就業(yè)增長(cháng)與資本積累。王直認為，“盡管中國和墨西哥這兩個(gè)發(fā)展中國家的貿易中有很大一部分是加工貿易，但是，加工貿易使得這兩個(gè)國家的經(jīng)濟得到了快速發(fā)展。在這一過(guò)程中，他們還能夠積累資本和人才、技術(shù)，并能夠慢慢地向價(jià)值鏈的高端攀升，中國的例子最為典型�！�
國際貨幣基金組織(IMF)貿易制度與政策評估部主任Ranil Salgado與經(jīng)合組織貿易與商務(wù)統計部部長(cháng)Nadim Ahmad都認為，“全球價(jià)值鏈在上下游企業(yè)中存在知識外溢。對于發(fā)展中國家的企業(yè)而言，全球價(jià)值鏈提供了向上下游企業(yè)學(xué)習的機會(huì )�！�
世界貿易組織總干事拉米也十分贊成以上看法，他說(shuō)：“在上述積極因素下，生產(chǎn)任務(wù)通過(guò)中間品貿易的形式在全球迅速擴大。發(fā)展中國家，尤其是在亞洲的發(fā)展中國家已經(jīng)崛起，成為這一全球變革的主要參與者。盡管全球價(jià)值鏈中大多數領(lǐng)頭企業(yè)仍然來(lái)自發(fā)達國家，但是，在過(guò)去的十五年間，發(fā)展中國家占全球貿易的份額已從三分之一上升到了一半以上�！�
中國仍處于全球價(jià)值鏈低端實(shí)現全球價(jià)值鏈再分配成必由之路
陳德銘坦承，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中面臨著(zhù)自身的問(wèn)題。
首先，中國在全球價(jià)值鏈中目前仍處于中低端的位置，企業(yè)從價(jià)值鏈中分得的收益較低。
陳德銘介紹說(shuō)，以蘋(píng)果手機為例。每一臺iPhone背面均印有標注：“Designed by Apple in California，Assembled in China”意思是說(shuō)，iPhone由蘋(píng)果公司在美國的加州設計，由中國裝配。陳德銘強調，“設計”和“裝配”在文字上比肩而立，但在企業(yè)利潤的分配上卻有著(zhù)天壤之別。陳德銘介紹說(shuō)，一項研究表明，“每臺iPhone 4的生產(chǎn)線(xiàn)上，中國公司獲得的利潤僅占到整機利潤的1.8%。由于蘋(píng)果公司緊緊攥住產(chǎn)品設計、軟件開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品管理和銷(xiāo)售等高利潤環(huán)節，絕大部分的利潤最終都流向了美國”。
第二，中國處在產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，承擔的市場(chǎng)風(fēng)險、環(huán)境代價(jià)要比上游大得多。
第三，中國作為一個(gè)制造與裝配者，往往只是按照他國的設計生產(chǎn)，這不利于中國企業(yè)的自主創(chuàng )新，也不利于國內產(chǎn)業(yè)的升級和中華品牌的誕生。
陳德銘強調，在鞏固中國制造、中國加工的同時(shí)，推動(dòng)中國研發(fā)和中國設計；通過(guò)產(chǎn)業(yè)的升級，實(shí)現全球價(jià)值鏈的再分配將成為中國下一階段發(fā)展的必由之路。
全球價(jià)值鏈時(shí)代中國面臨國內外挑戰
專(zhuān)家認為，全球價(jià)值鏈時(shí)代，中國面臨來(lái)自國內外兩方面的新挑戰。
國內因素，稅收與關(guān)稅體制不合理，以及中國企業(yè)自身的管理能力與創(chuàng )新能力不足。
中間品關(guān)稅的放大效應。專(zhuān)家提醒，在全球價(jià)值鏈中，中間品在多個(gè)國家間反復轉運，往往會(huì )多次穿越一國的邊境。在這一過(guò)程中，對于中間品征收的關(guān)稅是累加的。因此，全球價(jià)值鏈事實(shí)上放大了中間品關(guān)稅的影響。
“就目前來(lái)說(shuō)，我認為中國應該取消所有對中間品的關(guān)稅�！�，王直表示，“如果我們能夠對所有進(jìn)口的中間品取消關(guān)稅，就能夠使中國更早、更好地融入到全球價(jià)值鏈當中去�！�
古里亞也對減少關(guān)稅及其他降低貿易成本的改革持積極態(tài)度，“據我們估計，在發(fā)達經(jīng)濟體中，實(shí)施貿易便利化改革，也就是說(shuō)減少關(guān)稅等，還可以減少10%的貿易總成本，在發(fā)展中國家中，可以減少16%左右。這將極大地促進(jìn)發(fā)展中國家的出口，從而提升該國在全球價(jià)值鏈中的參與度。降低1%的全球貿易成本將增加超過(guò)400億美元的全球收入，尤為重要的是，其中65%收入增長(cháng)將發(fā)生在發(fā)展中國家�！�
企業(yè)自身管理能力與創(chuàng )新能力缺乏。有專(zhuān)家指出，企業(yè)是一個(gè)國家參與全球價(jià)值鏈分工與競爭的行為主體，一國的國際貿易分工地位終究是依靠企業(yè)得以實(shí)現的。雖然中國已有不少大型的跨國公司，但是，總體而言，中國企業(yè)的管理能力，研發(fā)能力，對于海外投資的決策能力，以及整合各項資源的能力均距離世界一流企業(yè)還有很長(cháng)的路要走。
清華大學(xué)教授李稻葵認為，“中國如何能夠在新一輪產(chǎn)業(yè)分工中勝出，關(guān)鍵在于中國自身的企業(yè)制度，中國經(jīng)理人的運行能力和管理操守，能做到這些，市場(chǎng)、資本與技術(shù)就都不成問(wèn)題了�！�
對外經(jīng)貿大學(xué)副校長(cháng)趙忠秀也認為，“中國在全球分工中雖然處于劣勢，但即使是全球領(lǐng)先的企業(yè)，包括跨國公司，也有融入當地的問(wèn)題。所以，中國不用過(guò)于著(zhù)急，關(guān)鍵是將價(jià)值鏈研究透，然后一點(diǎn)一點(diǎn)往價(jià)值鏈的上面走，只要有意識，創(chuàng )新能力和整合能力就會(huì )慢慢提升上去，能力建設要抓緊，但也并不是一朝一夕的事情�！�
國際因素，發(fā)達國家跨國企業(yè)的技術(shù)壟斷。
價(jià)值鏈兩端的技術(shù)壟斷。有專(zhuān)家認為，發(fā)展中國家不斷增長(cháng)的人力與物質(zhì)資本積累，為企業(yè)進(jìn)入高端制造業(yè)，同時(shí)向價(jià)值鏈兩端轉型提供了必要的基礎。在公平競爭的市場(chǎng)上，這種要素稟賦結構的變化，會(huì )推動(dòng)發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結構的升級，為經(jīng)濟發(fā)展提供持久的動(dòng)力。
清華大學(xué)國際經(jīng)濟研究中心主任鞠建東認為，轉型的挑戰在于技術(shù)壟斷廣泛存在于價(jià)值鏈兩端的生產(chǎn)環(huán)節。在這些生產(chǎn)環(huán)節上，一些生產(chǎn)者往往具有顯著(zhù)的技術(shù)優(yōu)勢，產(chǎn)品之間可替代性很低，使得在這些環(huán)節上廣泛存在著(zhù)壟斷勢力。當新興企業(yè)試圖進(jìn)入這些生產(chǎn)環(huán)節時(shí)，壟斷者就會(huì )阻止這些競爭者進(jìn)入，試圖保持自身的壟斷利潤。鞠建東說(shuō)，以智能手機為例，盡管三星一直是蘋(píng)果極為重要的供貨商之一，但當三星推出第一款智能手機時(shí)，蘋(píng)果就對三星提起了訴訟，而今兩家企業(yè)之間的訴訟已蔓延至英、澳、韓等國家。
“這種由壟斷形成的進(jìn)入壁壘對中等收入國家結構轉型的負面影響巨大：一方面，轉型國家的低成本優(yōu)勢逐漸消失，不能再在全球價(jià)值鏈中扮演加工組裝的分工角色；另一方面，價(jià)值鏈兩端又有著(zhù)進(jìn)入壁壘，阻礙轉型國家中的企業(yè)進(jìn)入。在這種情況下，經(jīng)濟結構轉型將會(huì )放緩，經(jīng)濟發(fā)展也會(huì )相應停滯。全球價(jià)值鏈兩端存在的壟斷勢力，可能是中等收入國家陷阱的一個(gè)重要原因�！本辖|表示。
“我們建議，世界貿易組織及時(shí)承擔起推動(dòng)公平競爭的責任，協(xié)調全球范圍內的反技術(shù)壟斷合作”，鞠建東希望能夠在世界范圍內限制價(jià)值鏈兩端的壟斷勢力。他建議說(shuō)，當某個(gè)企業(yè)占據世界市場(chǎng)的份額過(guò)大時(shí)，各國可在世界貿易組織的框架內合議，限制過(guò)于龐大的壟斷者在全球市場(chǎng)的份額或者對其進(jìn)行拆分。
與會(huì )專(zhuān)家認同鞠建東的看法，他們認為，強調全球合作的意義在于，當一個(gè)跨國公司獲得世界范圍內的壟斷地位時(shí)，它會(huì )從全世界攫取壟斷利潤，損害所有國家的自由競爭，造成福利損失。如果一個(gè)公司獲得的總的壟斷利潤大于它對國內市場(chǎng)造成的損害時(shí)，企業(yè)所在國并沒(méi)有激勵破除這種壟斷。對于其他國家而言，由于每個(gè)國家只占有該壟斷企業(yè)的很小一部分市場(chǎng)，單方面的制裁不僅困難，也不能對企業(yè)造成足夠的威脅。因此，盡管世界大多數國家都已經(jīng)出臺了反托拉斯法，但對跨國公司的壟斷行為真正有效地約束必須是全球性的措施。
與發(fā)達國家貿易摩擦增多中國可采取“鏡像策略”應對
鞠建東認為，“中國和發(fā)達國家的產(chǎn)品很不一樣，前些年是非�；パa，現在是競爭性越來(lái)越強。正是因為有了競爭性，由利益集團對中國發(fā)起的貿易制裁也越來(lái)越多�！�
有專(zhuān)家介紹說(shuō)，依照中國原有的全球價(jià)值鏈分工，中國主要從事中間品加工與最終品組裝。這些生產(chǎn)活動(dòng)對主要從事產(chǎn)品設計研發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的發(fā)達國家而言，更多的是互補關(guān)系，兩者與其他國家一起組成了全球價(jià)值鏈。而當中國試圖突破原有的分工角色，進(jìn)入價(jià)值鏈的其他部分時(shí)，不可避免的將沖擊國際價(jià)值鏈原有的分工秩序。當發(fā)達國家的相關(guān)利益集團游說(shuō)政府時(shí)，就容易引發(fā)中國與發(fā)達國家之間的貿易摩擦。這一現象對于所有希望提升分工地位的發(fā)展中國家而言都現實(shí)地存在著(zhù)。
鞠建東認為，在貿易摩擦不可避免時(shí)，“中國有必要使用‘鏡像策略’應對發(fā)達國家挑起的貿易摩擦。積極合理地在貿易摩擦中進(jìn)行反制，反而能夠幫助中國實(shí)現與發(fā)達國家間的貿易合作”。
所謂“鏡像策略”是指如果一國對于中國某行業(yè)，或者某企業(yè)進(jìn)行貿易制裁，則我國即選取對方同一行業(yè)，或者相似企業(yè)進(jìn)行相應的反制裁�！扮R像策略”的基本原則是損失對等與被動(dòng)發(fā)動(dòng)原則：反制裁的力度應當與中國遭受的損失相當，當然，中國不會(huì )主動(dòng)制造貿易摩擦。
“貿易摩擦本身并不是我們追求的，但是積極果斷地反制能夠成為貿易談判的籌碼，遏制發(fā)達國家挑起更多的貿易爭端�！�，鞠建東分析到。鏡像策略的基本思想來(lái)源于演化博弈論中“以戰止戰(tit for tat)”策略，通過(guò)對不合作行為的懲罰，使合作成為博弈的均衡狀態(tài)。(作者單位：孫時(shí)聯(lián) 新華社世界問(wèn)題研究中心 鞠建東、余心玎 清華大學(xué)國際經(jīng)濟研究中心)
