證券期貨投資者保護專(zhuān)項規章完成初稿 擬把投資者保護納入日常監管和現場(chǎng)檢查工作當中

　　證券期貨投資者保護的力度正日益加碼。
　　上海證券報記者日前了解到，有關(guān)部門(mén)近期針對證券期貨投資者保護情況進(jìn)行了摸底調研，并依據調研情況，在參考境外市場(chǎng)經(jīng)驗的基礎上，初擬了關(guān)于投資者保護制度體系建設的意見(jiàn)。其中，針對投資者保護制定的專(zhuān)項規章《證券期貨投資者保護管理暫行辦法》已完成初稿。
　　據了解，此次監管部門(mén)針對投資者保護狀況的摸底調研覆蓋了上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司等主要市場(chǎng)主體。在未來(lái)投資者保護制度的設計上，也將著(zhù)力強化證券期貨市場(chǎng)各方主體對投資者教育和保護的責任和義務(wù)，將投資者保護的關(guān)口前移，使市場(chǎng)主體成為保護投資者的第一道屏障。
　　與此同時(shí)，監管部門(mén)考慮將投資者保護納入日常監管和現場(chǎng)檢查工作當中，強化監管部門(mén)對市場(chǎng)主體的監督檢查職能。目前，證監會(huì )派出機構投資者保護工作有關(guān)評價(jià)實(shí)施細則已經(jīng)實(shí)施，會(huì )管機構投資者保護工作的評價(jià)辦法已完成初稿，證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體投資者保護工作有關(guān)檢查辦法也已經(jīng)完成了總體框架。
　　不久前，證監會(huì )新聞發(fā)言人在例行發(fā)布會(huì )上透露，制定投資者尤其是中小投資者權益保護專(zhuān)門(mén)政策是證監會(huì )近期的重點(diǎn)工作之一。下一步，擬結合我國資本市場(chǎng)及投資者的實(shí)際情況，出臺專(zhuān)項法規保護投資者權益。
　　目前，我國專(zhuān)項投資者保護立法尚屬空白，現行證券法對投資者保護的規定較為原則。
　　法律專(zhuān)家表示，加大證券期貨投資者保護，除制定出臺部門(mén)規章外，還應在上位法中予以明確和體現。按照現行證券法，“保護投資者權益”并未列入證監會(huì )法定監管職責。在推動(dòng)修訂證券法過(guò)程中，應考慮將保護投資者權益加入證券監管部門(mén)的法定監管職責，并建議在證券法中增設“投資者保護”專(zhuān)章。