8月16日的“烏龍指”事件發(fā)生之后，光大證券的內控再度遭到了市場(chǎng)的普遍質(zhì)疑。

    著(zhù)名財經(jīng)作家李德林說(shuō)，光大證券說(shuō)的問(wèn)題跟獨立使用的套利交易系統有關(guān)。按照光大內部的部門(mén)設置，應該是策略投資部門(mén)的衍生品交易，即結構性產(chǎn)品交易出現問(wèn)題。需要理清的是，問(wèn)題到底出現在什么地方呢？策略投資部門(mén)是否有獨立的自營(yíng)資金池？是否同公司的股票自營(yíng)資金池共享？套利交易系統是處于真實(shí)交易狀態(tài)？還是模擬交易狀態(tài)？

    實(shí)際上，不僅僅是自營(yíng)部門(mén)，在投行部門(mén)，光大證券的內控和風(fēng)險防范機制也頻遭市場(chǎng)質(zhì)疑。證監會(huì )網(wǎng)站關(guān)于保薦機構及保薦代表人的信用監管記錄顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來(lái)，光大證券合計被采取監管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監管談話(huà)、3個(gè)月不受理項目等監管措施；同時(shí)，光大證券也因海博股份非公開(kāi)發(fā)行和康達化工IPO分別有“談話(huà)提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。

    稍早之前的6月20日，光大證券發(fā)布公告稱(chēng)，該公司當天收到中國證監會(huì )因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書(shū)》(稽查總隊調查通字130819號)。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監會(huì )對公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調查工作。證監會(huì )在此前的新聞發(fā)布會(huì )上表示，2013年4月15日，IPO財務(wù)專(zhuān)項檢查小組進(jìn)駐天豐節能開(kāi)展現場(chǎng)檢查，發(fā)現其存在違法違規嫌疑。4月18日，證監會(huì )稽查總隊對天豐節能進(jìn)行初步調查，發(fā)現該公司涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規行為，在報送IPO申請文件及財務(wù)自查報告中虛假記載。此外，在天豐節能申請IPO過(guò)程中，保薦機構光大證券等中介機構涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規行為，光大證券的此次被立案調查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調查的券商。