已有股民求諸法律索賠
“已經(jīng)有5位客戶(hù)對昨天烏龍指事件損失賠償進(jìn)行咨詢(xún)了�！�
威諾律師事務(wù)所主任楊兆泉上午接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，昨天下午至今天早上，律師事務(wù)所已經(jīng)接到5名客戶(hù)對于該事件咨詢(xún)索賠事項了。這其中既有股市的散戶(hù)，也有進(jìn)行股指期貨交易虧損的客戶(hù)。
威諾律師事務(wù)所主任楊兆泉上午接受采訪(fǎng)時(shí)表示，烏龍指事件，在極短的時(shí)間內，造成證券市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)。暴露出我國證券交易機制存在漏洞。對極端的交易，應該建議約束機制，防止烏龍事件。
楊兆泉律師告訴記者，烏龍指事件，受害人眾多，損失巨大。相關(guān)責任人應該對受害投資者進(jìn)行賠償。首先，烏龍指的制造者，光大證券公司的失誤，帶來(lái)了市場(chǎng)的突變，是投資者損失的直接原因。該公司應該對事件承擔主要責任。其次，證券交易所由于自身系統風(fēng)險管控存在漏洞，在事件中也要承擔部分責任。從律師觀(guān)點(diǎn)中可以看出，對于烏龍指事件，光大證券和上交所都應該承擔責任。
不過(guò)，對于烏龍指事件的索賠并非那么簡(jiǎn)單。楊律師告訴記者，對于烏龍指訴訟，需要在證監會(huì )調查結束后，以調查結論為重要證據。目前證券訴訟機制相對成熟，投資者的訴訟正常在一年左右可完成訴訟程序。
光大稱(chēng)會(huì )討論賠償方案
針對罕見(jiàn)“烏龍指”事件，昨天下午證監會(huì )新聞發(fā)言人在新聞發(fā)布會(huì )上表示，光大證券錯誤交易導致大盤(pán)異動(dòng)，上海交易所和上海證監局已經(jīng)介入調查。據傳，光大自查報告已上交證監會(huì )，16日上午的烏龍事件下單230億，成交72億，涉及150多只股票。至于異常交易可否撤銷(xiāo)，證監會(huì )將根據證券法第120條依法辦事，證券法第120條規定，按照依法制定的交易規則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結果。而上交所官方微博公告稱(chēng)，該所今日交易系統運行正常，已達成的交易將進(jìn)入正常清算交收環(huán)節。
昨天，光大證券董事會(huì )秘書(shū)梅健在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)表示，目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步交易核查，對于投資者關(guān)注的賠償問(wèn)題，光大證券會(huì )進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì )通過(guò)公告公布。而光大證券的一季報顯示，光大證券期末現金及現金等價(jià)物余額為268.27億元。其中期內現金及現金等價(jià)物凈增加額46.7億元，期初余額221.6億元。分析人士稱(chēng)，承擔此次烏龍事件后，將對光大證券8月業(yè)績(jì)產(chǎn)生巨大影響。
光大對沖被指不當獲利
中金所昨天盤(pán)后持倉數據顯示，光大期貨席位大幅增空7023手，減多50手，涉及金額達48億左右。值得關(guān)注的是，光大期貨席位大幅增空恰好是在其母公司自營(yíng)出現重大烏龍之時(shí)。業(yè)內人士據此分析，光大證券這次烏龍指不一定出現損失，因為烏龍指后，他們有充足的時(shí)間賣(mài)空足夠量的期指鎖住虧損，甚至可以增加凈做空頭寸贏(yíng)利。從收盤(pán)后數據看，華泰長(cháng)城期貨增空超過(guò)千手，國泰君安減多近2000手，永安期貨增多1778手，其他席位變化不大。整體來(lái)看，主力分歧較大，但空頭占優(yōu)。
光大證券不但沒(méi)有因為烏龍指的錯誤受損，反而可能由此獲利，“這絕對是不當得利，‘干壞事’反而得了好處，哪有這樣的道理�！睆臉I(yè)者葉叢發(fā)微博吐槽，他認為，這樣的結果讓市場(chǎng)無(wú)法接受，而且模糊了操作失誤與涉嫌“證券操縱”的界限。
風(fēng)控體系應該反思
從目前披露的情況來(lái)看，這一次光大證券的烏龍事件，好像只是一次偶然發(fā)生的意外。但在這樣一起偶然事件背后，暴露出了證券市場(chǎng)管理諸多問(wèn)題。東北證券財富管理部副總經(jīng)理郭峰稱(chēng)，未來(lái)管理層確實(shí)對光大證券風(fēng)控和整個(gè)合規方面做的相對來(lái)說(shuō)出現一定的失誤，這應該是要進(jìn)行一個(gè)嚴厲懲處。從光大證券內部而言，為什么出現這樣大的一個(gè)失誤，這確實(shí)也應該找到相關(guān)的當事部門(mén)和當事人進(jìn)行調查，我相信事件不可能這么簡(jiǎn)單。
東方證券投資顧問(wèn)左劍明稱(chēng)，通過(guò)這個(gè)時(shí)間背后可以折射兩點(diǎn)，第一個(gè)交易習慣當中，特別是內部風(fēng)控當中給某些人的權限有可能過(guò)大，一個(gè)一定采取風(fēng)險防范，以后金融衍生品越來(lái)越多的情況當中，如果金融衍生品市場(chǎng)出現烏龍指，這個(gè)影響力比今天更大。
財經(jīng)評論人曹中銘認為，即使股市暴漲是由于光大證券烏龍指導致的，即使其是無(wú)心之舉，光大證券亦存在操縱市場(chǎng)的嫌疑�！蹲C券法》規定，禁止任何人以“單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量”。由于光大證券此次烏龍指涉案金額高達70億元，并且無(wú)論對股市、期指還是商品期貨市場(chǎng)均造成了嚴重的負面影響，監管部門(mén)對于其操縱市場(chǎng)的行為絕不能坐視不管，更不能因烏龍指大事化小，小事化了。
因為公司治理結構紊亂，因為風(fēng)險意識差，因為內控機制形同虛設，包括南方證券、華夏證券、萬(wàn)國證券等紛紛在市場(chǎng)的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓，在市場(chǎng)付出了沉重代價(jià)的同時(shí)，其教訓無(wú)疑亦是非常深刻的。光大證券烏龍指事件表明，其風(fēng)險意識、內控機制存在漏洞，其公司治理結構亦存在問(wèn)題。而且，在券商歷經(jīng)整頓并且實(shí)施分類(lèi)監管的今天，光大證券上演的烏龍指鬧劇，其實(shí)也應該引起監管層、券商行業(yè)的反思，疲弱的A股市場(chǎng)也無(wú)法經(jīng)受烏龍指的折騰。