美國證券交易委員會(huì )(SEC)19日宣布，著(zhù)名對沖基金經(jīng)理菲利普·法爾科已與之達成和解，承認他存在違反聯(lián)邦證券法的行為，并同意至少5年不得在金融業(yè)從業(yè)；法爾科及其對沖基金公司哈賓格資本公司(Harbinger　Capital)將被罰款1800萬(wàn)美元。
　　SEC表示，法爾科承認在經(jīng)營(yíng)哈賓格公司時(shí)存在數項違背聯(lián)邦證券法的行為，包括挪用客戶(hù)資金支付他的個(gè)人稅款，刻意照顧某些客戶(hù)的贖回要求，操縱債券價(jià)格。
　　根據和解協(xié)議，法爾科必須承認SEC對其的控訴，還需要為歸還資金和繳納罰款支付總計1150萬(wàn)美元，哈賓格公司也將支付650萬(wàn)美元罰款。這一和解協(xié)議還需要獲得聯(lián)邦法官的批準。
　　在金融危機發(fā)生時(shí)，哈賓格公司管理的不少資產(chǎn)都與雷曼兄弟的破產(chǎn)緊密相連。法爾科和哈賓格公司承認，選擇讓一些客戶(hù)先行贖回資產(chǎn)，而其他投資者則喪失了機會(huì )。法爾科還涉嫌挪用1.13億美元資產(chǎn)支付其個(gè)人稅款，這使得投資者無(wú)法及時(shí)贖回自己的資金，但法爾科最終歸還了這筆資金。法爾科還涉嫌操縱一家加拿大制造業(yè)公司發(fā)行的債券的價(jià)格。
　　這一和解為法爾科頗具爭議的資產(chǎn)管理生涯暫時(shí)劃上了句號。法爾科還可以繼續擔任哈賓格公司的首席執行官和董事長(cháng)，但不得進(jìn)入其他上市公司董事會(huì )。法爾科要想再度進(jìn)入金融業(yè)，需要在禁業(yè)滿(mǎn)5年后向SEC提出申請，SEC將對其申請進(jìn)行嚴格審核。
　　法爾科在一項聲明中表示，對于達成和解感到高興。他認為，對他和投資者來(lái)說(shuō)，盡快處理違規事件是最好的選擇。
　　SEC6月推出新規，要求公司或個(gè)人在存在嚴重違法行為時(shí)，必須承認自身有罪。這顯示出美國監管機構對于金融業(yè)嚴重違法行為的處罰將更加嚴格。此次和解是首次按照這一規定要求被告承認罪行。
　　SEC之前駁回了法爾科三個(gè)月前的和解要求，認為和解協(xié)議過(guò)于仁慈，因為法爾科沒(méi)有承認自己的行為違法，禁業(yè)處罰也只有兩年。
　　SEC法律執行部門(mén)的負責人安德魯·斯爾瑞斯尼表示：“法爾科和哈賓格公司存在嚴重侵害投資者利益的違法行為。他們承認，因為這些違法行為，認定其違反聯(lián)邦證券法不存在任何疑問(wèn)。他們必須為自己的行為付出沉重代價(jià)�！�
　　法爾科今年51歲，曾因為成功押注美國房地產(chǎn)市場(chǎng)下跌而獲得巨額財富，但后來(lái)因投資無(wú)線(xiàn)科技公司LightSquared而遭受巨大損失。LightSquared公司本想經(jīng)營(yíng)一個(gè)寬帶網(wǎng)絡(luò )，但是美國聯(lián)邦通信委員會(huì )擔心該網(wǎng)絡(luò )可能干擾全球定位系統(GPS)而取消了其運營(yíng)許可，LightSquared于2012年宣布破產(chǎn)。
　　據悉，哈賓格公司在事業(yè)頂峰時(shí)管理的資產(chǎn)一度高達260億美元，但今年初管理的資本規模已經(jīng)大幅下降至約30億美元。