針對光大證券烏龍事件引發(fā)的對于交易系統安全性的擔憂(yōu)，證監會(huì )周三表示將對券商程序化交易系統風(fēng)險隱患進(jìn)行排查。另一方面，光大證券被要求暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
　　證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，光大證券使用的“銘創(chuàng )高頻交易投資系統”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創(chuàng )公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷(xiāo)售。據了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開(kāi)發(fā)的“銘創(chuàng )企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件”，該軟件的功能主要是供自營(yíng)或資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創(chuàng )高頻交易投資系統”不同。
　　光大證券仍然處在漩渦之中。當天，光大證券發(fā)布公告稱(chēng)，8月20日，公司收到中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )《關(guān)于開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范自查的通知》。通知要求，光大證券暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統、內控合規、風(fēng)險管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，并提出相應的整改方案。自查結果和相關(guān)整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會(huì )。待相關(guān)問(wèn)題查明后，協(xié)會(huì )將依據協(xié)會(huì )自律規則和證券公司類(lèi)主承銷(xiāo)商管理要求對光大證券存在的問(wèn)題采取相應自律管理措施。
　　非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。目前主要包括短期融資券、中期票據、中小企業(yè)集合票據、超級短期融資券、非公開(kāi)定向發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據等類(lèi)型。
　　光大證券說(shuō)，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現項目收入約54萬(wàn)元。
　　光大證券當天還發(fā)布公告說(shuō)，8月21日，公司收到上海證監局《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取責令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監管措施的決定》，責令公司限期改正，并進(jìn)行內部責任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。公司應及時(shí)向上海證監局書(shū)面報告整改及責任追究情況。
　　與此同時(shí)，中誠信國際信用評級有限責任公司于近期出具報告，判斷其風(fēng)險內部控制方面存在缺陷，決定將其AAA主體信用等級，光大證券2013年第三期、第四期、第五期短期融資券的A-1債項等級列入信用評級觀(guān)察名單。
　　當天，光大證券接近跌停開(kāi)盤(pán)，之后出現巨量買(mǎi)盤(pán)推升股價(jià)，截至收盤(pán)，光大證券跌5.87%，報10.27元，全天成交量高達144萬(wàn)手。