光大證券“8·16烏龍事件”，正在對這家公司自身和整個(gè)券商行業(yè)產(chǎn)生深刻影響。中國證監會(huì )新聞發(fā)言人在周五的例行發(fā)布會(huì )上表示，證監會(huì )的調查取證工作已經(jīng)基本完成，并表示將進(jìn)一步改進(jìn)和加強對證券公司內控的監管。業(yè)內人士擔心，這場(chǎng)突如其來(lái)的烏龍事件可能會(huì )打亂整個(gè)券商行業(yè)的創(chuàng )新進(jìn)展，并對眾多創(chuàng )新業(yè)務(wù)的開(kāi)展和常規化產(chǎn)生不可預知的影響。
證監會(huì )新聞發(fā)言人說(shuō)，關(guān)于光大證券異常交易案，證監會(huì )的調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì )內相關(guān)部門(mén)審理�？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監會(huì )正在組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢(xún)，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結果。該發(fā)言人說(shuō)，此次光大證券自營(yíng)交易異常事件暴露了光大證券的風(fēng)險控制指標不符合規定，證監會(huì )在第一時(shí)間核查后也發(fā)現其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制存在缺陷，信息系統管理問(wèn)題較多。為此，證監會(huì )上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責令其進(jìn)行整改和內部責任追究；同時(shí)，證監會(huì )還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，將及時(shí)向社會(huì )公布。
證監會(huì )表示，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，對于風(fēng)險控制指標不符合規定、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，中國證監會(huì )可以區別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準新業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監管措施。
一位證券業(yè)內人士說(shuō)，考慮到光大證券今年以來(lái)在投行、自營(yíng)和固定收益上所集體表現出了內控失控的風(fēng)險，不排除監管部門(mén)暫停其全部業(yè)務(wù)并在相當長(cháng)一段時(shí)間內停止批準其新業(yè)務(wù)。該人士說(shuō)，處罰的嚴厲程度取決于監管部門(mén)對此次事件的定性，尤其是其中是否涉及內幕交易以及操縱市場(chǎng)等行為。不過(guò)，該人士也同時(shí)表示，由于經(jīng)紀業(yè)務(wù)等影響的投資者眾多，全面暫停業(yè)務(wù)的可能性并不大。
中國人民大學(xué)商法研究所所長(cháng)劉俊海對《經(jīng)濟參考報》記者表示，有人說(shuō)光大證券此次在現貨市場(chǎng)和股指期貨市場(chǎng)的行為是創(chuàng )新，不構成違法違規，在其看來(lái)，這種說(shuō)法有些牽強，因為這種行為給投資者造成了損失，擾亂了證券市場(chǎng)，這些都是客觀(guān)存在的�！皠�(chuàng )新不可離開(kāi)誠信，離開(kāi)誠信、公平來(lái)談創(chuàng )新，就是盲人騎瞎馬，必將陷入歧途�！眲⒖『Ｕf(shuō)，在這個(gè)大是大非的問(wèn)題上，監管者必須清醒地認識到。
劉俊海說(shuō)，監管者強調要加強證券市場(chǎng)監管，加強執法，如果說(shuō)的是一套，做的是一套的話(huà)，監管者的公信力就會(huì )受到損害。他表示，光大證券應當道歉并賠償損失，證監會(huì )在經(jīng)過(guò)調查以后，應當給予處罰的依法進(jìn)行處罰，教育整個(gè)資本市場(chǎng)引以為戒，不要在提創(chuàng )新的時(shí)候就忘記誠信，不要在提創(chuàng )新的時(shí)候就忘記法治的要求和底線(xiàn)。
“表面上是軟件的問(wèn)題，實(shí)際上是人的問(wèn)題�！眲⒖『Ｕf(shuō)，即使是軟件錯誤，也是風(fēng)控的盲點(diǎn)和軟肋。他強調，更希望光大證券此次能夠化危為機，查缺補漏，改善公司治理和內控制度，走上與投資者多贏(yíng)共享的道路。
除了身處于漩渦之中的光大證券外，這起烏龍事件對于整個(gè)券商行業(yè)的影響也正在顯現。證監會(huì )表示，近年來(lái)，在行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的新形勢下，該會(huì )持續強調并不斷加強證券公司內控監管工作，經(jīng)過(guò)監管機構與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內部管理存在薄弱環(huán)節，風(fēng)險管理意識還需繼續增強，風(fēng)險控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，證監會(huì )將針對光大證券這次事件暴露出來(lái)的問(wèn)題，有針對性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強對證券公司內控的監管。
一位券商分析師對《經(jīng)濟參考報》記者表示，在光大證券烏龍事件之前，證券公司在資管領(lǐng)域尤其是銀證合作的通道業(yè)務(wù)上所暴露出的風(fēng)險已經(jīng)引發(fā)了監管部門(mén)的重視。在今年的創(chuàng )新大會(huì )上，就明確地表現出了這種監管取向。這位分析師說(shuō)，盡管監管部門(mén)鼓勵創(chuàng )新的態(tài)度不會(huì )改變，“放松管制、加強監管”的態(tài)度也不會(huì )發(fā)生變化，但毫無(wú)疑問(wèn)將會(huì )對證券公司的內控投以更多的關(guān)注，在一些券商創(chuàng )新業(yè)務(wù)（國債期貨、約定回購）的推進(jìn)進(jìn)度上，也必將受到這起事件的影響而有所推遲�！爸坝惺袌�(chǎng)觀(guān)點(diǎn)把光大證券這次的烏龍事件和327國債期貨事件相提并論，這無(wú)疑是監管部門(mén)和交易所十分不希望看到的�！�
在當天的例行發(fā)布會(huì )上，針對光大證券事件將延誤國債期貨推出的傳言，證監會(huì )表示，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟體制改革的重點(diǎn)工作之一。目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。此前有市場(chǎng)傳言稱(chēng)，國債期貨原定于8月16日——也就是光大證券烏龍事件當天正式推出，不過(guò)顯然由于種種原因未能成行。