中國證監會(huì )新聞發(fā)言人２３日說(shuō)，關(guān)于光大證券異常交易案，證監會(huì )的調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監會(huì )內相關(guān)部門(mén)審理。

    發(fā)言人說(shuō)，考慮到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監會(huì )正在組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢(xún)，待相關(guān)程序完成后，證監會(huì )將盡快公布處理結果。

    發(fā)言人說(shuō)，此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導致光大證券的風(fēng)險控制指標不符合規定，證監會(huì )在第一時(shí)間核查后也發(fā)現其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制存在缺陷，信息系統管理問(wèn)題較多。

    為此，證監會(huì )上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責令其進(jìn)行整改和內部責任追究。

    關(guān)于作為ＥＴＦ管理人的基金公司在光大證券事件中是否負有責任，發(fā)言人說(shuō)，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規行為。根據ＥＴＦ的合同約定以及證券交易所ＥＴＦ業(yè)務(wù)實(shí)施細則的規定，投資者只要按照ＥＴＦ申購贖回清單備足有效的股票和現金，基金管理人應當確認ＥＴＦ申購申請。

    此外，投資者申購ＥＴＦ時(shí)如果使用當日買(mǎi)入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進(jìn)行正常結算，ＥＴＦ的申購申請即可確認成功。

    發(fā)言人說(shuō)，光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進(jìn)行了正常的結算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并確認光大證券申購ＥＴＦ的申請，并不存在違法行為。