昨天（23日）證監會(huì )的例行新聞發(fā)布會(huì )，幾乎變成了“8·16股市事件”的專(zhuān)場(chǎng)發(fā)布會(huì )，現場(chǎng)媒體向新聞發(fā)言人拋出的相關(guān)提問(wèn)超過(guò)10個(gè)。證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì )內相關(guān)部門(mén)審理。光大“烏龍指”不會(huì )影響國債期貨準備工作的有序推進(jìn)。
對光大證券先行采取行政監管措施
昨天，證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，對于風(fēng)險控制指標不符合規定、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，證監會(huì )可以區別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準新業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規，證監會(huì )將依法進(jìn)行立案調查和行政處罰。
此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導致光大證券的風(fēng)險控制指標不符合規定，證監會(huì )在第一時(shí)間核查后也發(fā)現其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制存在缺陷，信息系統管理問(wèn)題較多。
為此，上海證監局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責令其進(jìn)行整改和內部責任追究；同時(shí)，證監會(huì )還決定對其正式立案調查。調查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì )內相關(guān)部門(mén)審理�？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，正在組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢(xún)，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結果。
光大“烏龍指”是否會(huì )影響國債期貨推出引發(fā)市場(chǎng)擔憂(yōu)，對此發(fā)言人表示，國債期貨的各項準備工作還在有序推進(jìn)之中。
股指期貨市場(chǎng)不存在多空失衡
發(fā)言人指出，股指期貨運行三年來(lái)，市場(chǎng)運行平穩，不存在所謂的多空失衡的情況。
股指期貨的走勢反映的是滬深300指數現貨市場(chǎng)的變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據自身的資產(chǎn)配置、風(fēng)險判斷參與股指期貨交易，有利于股票現貨市場(chǎng)的穩定健康運行。
將有針對性地加強券商內控監管
證監會(huì )新聞發(fā)言人指出，內部控制是證券公司安全運營(yíng)、持續發(fā)展的根本保障。近年來(lái)，在行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的新形勢下，證監會(huì )持續強調并不斷加強證券公司內控監管工作。該發(fā)言人強調，目前證券公司的風(fēng)險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內部管理存在薄弱環(huán)節，風(fēng)險管理意識還需繼續增強，風(fēng)險控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，證監會(huì )將針對光大證券這次事件暴露出來(lái)的問(wèn)題，有針對性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強對證券公司內控的監管。
基金管理人接受光大申購ETF不違規
作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負有責任？對此，證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規行為。根據ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細則的規定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現金，基金管理人應當確認ETF申購申請。
此外，投資者申購ETF時(shí)如果使用當日買(mǎi)入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進(jìn)行正常結算，ETF的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進(jìn)行了正常結算，因此，其申購ETF使用的股票有效。綜上，上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規和基金合同的有關(guān)規定，并不存在違法違規行為。
根據相關(guān)規則，基金管理人在光大證券事件中無(wú)權拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實(shí)際操作來(lái)看，基金管理人未獲得公開(kāi)、權威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒(méi)有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無(wú)權暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會(huì )違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權益。