上交所新聞發(fā)布會(huì )詳解8.16烏龍指事件
2013-08-25   作者:  來(lái)源:新華網(wǎng)
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  8月25日,上交所就光大證券烏龍事件召開(kāi)網(wǎng)上新聞發(fā)布會(huì )。被問(wèn)及在該事件過(guò)程中采取了怎樣的具體監管措施時(shí),上交所新聞發(fā)言人表示,按照市場(chǎng)監察要求,曾于11:07、11:45、12:00、12:50四次致電光大證券負責人詢(xún)問(wèn)異常情況。以下為問(wèn)答實(shí)錄:
  記者問(wèn):上交所在此事件過(guò)程中采取了怎樣的具體監管措施?
  上交所回答:2013年8月16日(周五)事發(fā)后,本所依法依規采取了措施,按大致時(shí)間先后如下:
  11:06 本所市場(chǎng)監察系統發(fā)出預警后,通過(guò)對系統的查詢(xún),初步發(fā)現光大證券自營(yíng)賬戶(hù)涉及異常交易。
  11:07 按照市場(chǎng)監察要求,本所市場(chǎng)監察部電話(huà)問(wèn)詢(xún)光大證券負責人、合規總監等,相關(guān)人士表示自己不在公司或暫不清楚情況,需要去了解。本所要求公司盡快予以回復。
  11:10 本所市場(chǎng)監察部與中金所監查部溝通,根據確定的監管協(xié)作機制,啟動(dòng)了異常交易跨市場(chǎng)聯(lián)合監管流程。
  11:15 針對有關(guān)本所交易系統、行情信息故障等市場(chǎng)傳言,本所立即啟動(dòng)對自身交易系統及行情系統進(jìn)行自查,經(jīng)查確認本所系統運行正常后隨即于11:44通過(guò)官方微博發(fā)布“截至目前為止,上交所系統運行正!钡男畔。
  11:45 本所與中登上海分公司進(jìn)行電話(huà)溝通,提示可能的清算風(fēng)險。隨后雙方現場(chǎng)討論交收事宜,防范結算問(wèn)題引發(fā)系統性風(fēng)險。
  11:45 本所相關(guān)部門(mén)負責人分別致電光大證券信息披露、合規、信息技術(shù)部門(mén)負責人,再次要求立即查明原因,及時(shí)報告有關(guān)情況。
  12:00 光大證券有關(guān)負責人回電本所稱(chēng)其策略交易系統可能存在故障,具體情況仍在核查。之后,本所又多次以電話(huà)和短信方式聯(lián)系光大證券董秘、證券事務(wù)代表等人,督促公司盡速核實(shí)、及時(shí)公告,同時(shí)考慮停牌。
  12:42 光大證券因“重大事項未公告”申請停牌,本所根據《上市規則》實(shí)施半天停牌操作,并要求光大證券進(jìn)一步發(fā)布提示性公告說(shuō)明事件原因。本所微博和行情終端隨后向市場(chǎng)轉發(fā)了光大證券因“重大事項未公告”的停牌信息。
  12:50 本所再次致電光大證券負責人,督促其下午開(kāi)市前公告相關(guān)情況。隨后,本所相關(guān)負責人又持續多次督促公司立即發(fā)布提示性公告、說(shuō)明事件及其原因。同時(shí)派出監管人員赴光大證券了解情況。
  14:19 光大證券通過(guò)本所網(wǎng)站發(fā)布了提示性公告,公布了事件情況及原因。本所官方微博隨即轉發(fā)了該公告。
  15:00 針對市場(chǎng)有關(guān)光大證券異常交易將取消的傳言,本所通過(guò)官方微博發(fā)布“本所今日交易系統運行正常,已達成的交易將進(jìn)入正常清算交收環(huán)節”的信息。
  15:23 光大證券向本所發(fā)送了《關(guān)于光大證券策略投資部“流動(dòng)性策略”8月16日異常交易情況說(shuō)明》的電子郵件。
  下午收市后至晚間 本所向光大證券發(fā)出《監管警示函》,要求公司進(jìn)一步查明異常交易原因,于19日前向市場(chǎng)發(fā)布公告。同時(shí),本所和上海證監局成立聯(lián)合調查小組,著(zhù)手對事件進(jìn)行現場(chǎng)調查。
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