證監會(huì )新聞發(fā)言人30日說(shuō)，證監會(huì )認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。
    證監會(huì )將此事件被定性為內幕交易，對相關(guān)四位相關(guān)決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬(wàn)。
    將停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益業(yè)務(wù)除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責令光大證券整改并處分有關(guān)責任人員，整改無(wú)期限。
    對徐浩明，楊赤忠，沈詩(shī)光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對董秘梅鍵責令改正并處罰款20萬(wàn)元。
    證監會(huì )新聞發(fā)言人披露的調查情況顯示，光大證券在8月16日公開(kāi)披露錯單前，轉化賣(mài)出ETF、賣(mài)空股指期貨共獲利7414萬(wàn)元，披露后，繼續賣(mài)空避險、獲利1307萬(wàn)元，獲利共計8721萬(wàn)元。投資者因光大證券內幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠。
    證監會(huì )發(fā)言人介紹，光大證券策略交易投資部門(mén)未納入公司風(fēng)控系統，該交易系統自7月29日上線(xiàn)運行后到事發(fā)運行僅15個(gè)交易日，其系統的訂單重下功能從未被實(shí)盤(pán)測試過(guò)，當日該重下功能直接造成了錯單事件。