中國證監會(huì )新聞發(fā)言人9月6日在例行新聞發(fā)布會(huì )上，通報了博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂(lè )“老鼠倉”事件一案的調查情況以及處理結果。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，2013年4月，根據交易所核查發(fā)現的線(xiàn)索，證監會(huì )對存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶(hù)啟動(dòng)初步核查。2013年6月，根據初步核查結果，證監會(huì )對原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理馬樂(lè )涉嫌利用未公開(kāi)信息交易行為，進(jìn)行正式立案調查。

　　經(jīng)核實(shí)，馬樂(lè )于2006年7月進(jìn)入博時(shí)基金公司工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理，2011年3月9日起任博時(shí)精選股票基金經(jīng)理，2013年6月20日正式離職。2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂(lè )涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開(kāi)信息，操作3個(gè)賬戶(hù)，先于或同期于該基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票76只，獲利1883萬(wàn)元，成交金額累計約10.5億余元。

　　證監會(huì )說(shuō)，經(jīng)核查，發(fā)現博時(shí)基金對投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執行不嚴的情況，具體包括：投資管理人員出國(境)管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶(hù)及證券交易申報情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對旗下基金異常交易行為監控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發(fā)現異常情況采取后續核查、質(zhì)詢(xún)等適當處理措施。

　　該發(fā)言人表示，鑒于博時(shí)基金公司上述內控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執行，原基金經(jīng)理馬樂(lè )涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票，給博時(shí)精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴重負面影響，按照有關(guān)規定，證監會(huì )決定對博時(shí)基金公司采取責令整改6個(gè)月等監管措施，在整改期間證監會(huì )暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請。深圳證監局將對相關(guān)責任人采取行政監管措施。全體基金公司要引以為戒，加強對從業(yè)人員的法制教育和合規培訓，時(shí)刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內控制度，切實(shí)做到恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的受托責任。