一人被調查，牽動(dòng)三家公司齊發(fā)公告。昨日晚間，寧波聯(lián)合、寧波熱電和工大首創(chuàng )三家公司同時(shí)發(fā)布公告稱(chēng)，公司高管陳建華收到寧波證監局的《調查通知書(shū)》。陳建華因涉嫌短線(xiàn)交易寧波聯(lián)合股票，被寧波證監局立案調查。
　　據悉，陳建華目前擔任寧波聯(lián)合監事會(huì )主席、寧波熱電和工大首創(chuàng )的副董事長(cháng)、董事。
　　從公開(kāi)信息來(lái)看，陳建華從2008年就在寧波聯(lián)合擔任副總經(jīng)理，持股數量為12759股，一直到2012年陳建華的持股數量未發(fā)生變化。而且2008年陳建華就開(kāi)始擔任寧波熱電和工大首創(chuàng )的副董事長(cháng)，至今未變，不過(guò)他在這兩家公司并沒(méi)有持有股份。
　　寧波聯(lián)合、寧波熱電和工大首創(chuàng )這三家公司之間的關(guān)系，據寧波聯(lián)合2013年中報顯示，寧波聯(lián)合持有寧波熱電9.71%的股份，持有工大首創(chuàng )2.16%的股份。
　　威諾律師事務(wù)所律師楊兆全在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，如果陳建華短線(xiàn)交易被證實(shí)，公司董事會(huì )應當收回其所得收益，并可能被處以警告和罰款。公司董事會(huì )不按照規定執行的，股東有權要求董事會(huì )在三十日內執行。公司董事會(huì )未在期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
　　寧波聯(lián)合是二級市場(chǎng)的著(zhù)名“妖股”。2011年的銻傳聞將股價(jià)炒至高點(diǎn)后，二股東中機公司趁機大舉減持。
　　今年1月份，寧波聯(lián)合更是被質(zhì)疑高管有組織群體性?xún)饶唤灰�。寧波�?lián)合2012年三季報顯示，股東結構出現重要變化，一是中機集團完全退出了十大股東之列。二是一家名為“杭州盛泰聯(lián)”的投資公司，突然出現在了二股東的位置上，持股8288596股，計為總股本的2.74%。
　　根據由杭州市工商局蕭山分局出具的檔案資料，杭州盛泰聯(lián)成立于2011年7月6日，法定代表人為王維和，恰為寧波聯(lián)合的總裁。
　　該公司注冊資本1500萬(wàn)元，其股東分別為：王維和持股40%、陳建華持股20%、戴曉峻持股10%、沈偉持股10%、周兆惠持股10%、董慶慈持股10%。而這六人，分別為寧波聯(lián)合總裁、監事會(huì )主席、副總裁、副總裁(彼時(shí)剛辭職)、副總裁、董秘兼財務(wù)負責人。
　　有媒體質(zhì)疑，這是一個(gè)高管體外公司，而該公司持有如此多的股票，寧波聯(lián)合卻從未對外公開(kāi)披露過(guò)。杭州盛泰聯(lián)則被認為是寧波聯(lián)合高管為了秘密持股而依托大股東虛設的一個(gè)殼公司。
　　2013年1月15日，寧波聯(lián)合針對質(zhì)疑發(fā)布了澄清公告。但澄清公告只針對“高管涉嫌有組織群體性?xún)饶唤灰住弊龀隽顺吻�，而對涉嫌內幕交易等�?wèn)題未提及。
　　彼時(shí)寧波聯(lián)合稱(chēng)，杭州盛泰聯(lián)公司系寧波聯(lián)合高級管理人員共同出資設立的公司，買(mǎi)入寧波聯(lián)合股票并長(cháng)期持有，是基于對公司的長(cháng)遠發(fā)展抱有信心。杭州盛泰聯(lián)公司所持有的寧波聯(lián)合股票尚未達到5%，且杭州盛泰聯(lián)公司買(mǎi)入后尚無(wú)賣(mài)出行為。
　　但2013年8月份，在寧波聯(lián)合出臺半價(jià)股權激勵計劃后，杭州盛泰聯(lián)公告稱(chēng)，自寧波聯(lián)合公告董事會(huì )審議通過(guò)《限制性股票激勵計劃(草案)》之日起2個(gè)交易日后，擇機減持其持有的寧波聯(lián)合股票，直至減持完畢。之后，盛泰聯(lián)將解散清算。
　　如今陳建華以涉嫌短線(xiàn)交易被調查，在資深證券市場(chǎng)人士看來(lái)，這或許只是一個(gè)開(kāi)始。該人士告訴《證券日報》記者，在以往不少案例中，隨著(zhù)調查的深入，往往會(huì )發(fā)現其他的違法犯罪行為。