北京時(shí)間10月3日晚間消息，花旗集團(C)周四被馬薩諸塞州最高證券監管機構罰款3000萬(wàn)美元，因該行一位分析師將有關(guān)iPhone主要供應商臺灣鴻海精密工業(yè)股份有限公司未公開(kāi)的機密研究報告提前泄漏給了機構客戶(hù)。
　　馬薩諸塞州州務(wù)卿威廉-加爾文(William Galvin)表示，花旗分析師凱文-張(Kevin Chang)將有關(guān)鴻海的研究報告提前泄漏給了四個(gè)機構客戶(hù)，包括史蒂文-科恩的對沖基金SAC資本顧問(wèn)公司， T. Rowe Price，Citadel與GLG Partners，其中三個(gè)客戶(hù)在收到張提供的內幕消息和報告正式公布之間的時(shí)間里對蘋(píng)果(AAPL)的股票進(jìn)行了交易。
　　監管人員表示，張在報告中大幅下調了蘋(píng)果iPhone的產(chǎn)量預期，而這將對蘋(píng)果造成不利影響。
　　花旗一位女發(fā)言人表示，該行對“監管合規要求十分重視，并且對所有員工進(jìn)行了這方面的培訓。我們也在不斷工作以改進(jìn)、管理和監督合規及控制進(jìn)程�！�