證監會(huì )新聞發(fā)言人11日在新聞發(fā)布會(huì )上表示，證監會(huì )于2012年年底啟動(dòng)的首發(fā)公司財務(wù)會(huì )計信息專(zhuān)項檢查工作，歷經(jīng)發(fā)行人及中介機構自查、發(fā)行審核部門(mén)對自查報告進(jìn)行審閱、證監會(huì )組織經(jīng)驗豐富的會(huì )計師進(jìn)行抽查等三個(gè)階段，目前現場(chǎng)檢查工作已完成，相關(guān)意見(jiàn)陸續反饋給發(fā)行人和中介機構。本次檢查過(guò)程中，共622家企業(yè)提交自查報告，268家企業(yè)提交終止審查申請，終止審查數量占此前在審IPO企業(yè)家數的30.49%。今后，證監會(huì )將進(jìn)一步加強和改進(jìn)監管工作，提升發(fā)行監管工作的有效性。
新聞發(fā)言人說(shuō)，證監會(huì )支持符合條件的機構參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金向財富管理機構全面升級轉型，鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng )新和市場(chǎng)競爭，形成開(kāi)放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規定的股東條件，并履行必要的公司內部決策程序和中國證監會(huì )的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，證監會(huì )將在收到其申請材料后按照新基金法和證監會(huì )的相關(guān)規定予以審核，依法作出決定。
證監會(huì )正在抓緊研究制定公募基金管理人的監管規則，修訂后的《公開(kāi)募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監會(huì )將根據市場(chǎng)發(fā)展需要不斷細化和完善相關(guān)政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng )造更加開(kāi)放包容、公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)包括基金公司在內的各類(lèi)資產(chǎn)管理機構發(fā)展壯大。
秋盛資源違法違規問(wèn)題線(xiàn)索已移交稽查部門(mén)
在通報IPO財務(wù)專(zhuān)項檢查開(kāi)展情況時(shí)，新聞發(fā)言人介紹，通過(guò)對自查報告的審閱及抽查工作，發(fā)現部分企業(yè)存在財務(wù)基礎較為薄弱、內部控制質(zhì)量有待提高、會(huì )計處理不恰當、招股說(shuō)明書(shū)財務(wù)信息披露針對性不足等情況；部分中介機構在執業(yè)過(guò)程中未嚴格遵守執業(yè)準則，核查程序不到位，未能保持必要的執業(yè)敏感和謹慎性等情況。對這類(lèi)問(wèn)題，發(fā)行監管部門(mén)會(huì )通過(guò)反饋意見(jiàn)向發(fā)行人和中介機構明確提出，要求整改落實(shí)。檢查中還發(fā)現個(gè)別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構交易或代墊成本、虛增業(yè)績(jì)等違法違規問(wèn)題的線(xiàn)索。其中，河南天豐節能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門(mén)，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監管部門(mén)將嚴格對照相關(guān)立案標準，符合標準的，將移送稽查部門(mén)。
業(yè)內人士介紹，秋盛資源的主承銷(xiāo)商為平安證券。該項目是平安證券在此次IPO財務(wù)專(zhuān)項檢查中唯一被抽查的項目。
新聞發(fā)言人指出，提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項需要長(cháng)抓不懈的任務(wù)，不會(huì )通過(guò)一次專(zhuān)項檢查活動(dòng)就解決全部問(wèn)題。今后，證監會(huì )將進(jìn)一步加強和改進(jìn)監管工作，提升發(fā)行監管工作的有效性。一是充實(shí)和細化首發(fā)信息披露規則，強化披露要求；二是建立監督檢查的長(cháng)效機制，在發(fā)審會(huì )前對中介機構底稿進(jìn)行抽查；三是要求保薦機構加強內核制度建設，將原由證監會(huì )發(fā)行監管部門(mén)主持的問(wèn)核工作關(guān)口前移；四是進(jìn)一步加大社會(huì )監督力度，將預披露時(shí)點(diǎn)提前到受理即預披露；五是加大對違法違規行為的查處力度，目前稽查部門(mén)已制定了立案標準，發(fā)行監管部門(mén)將總結日常監管經(jīng)驗，特別是本次專(zhuān)項檢查積累的經(jīng)驗，認真執行立案標準，發(fā)現重大違規線(xiàn)索，立即移送稽查部門(mén)。
授權派出機構不會(huì )一放了之
新聞發(fā)言人表示，證監會(huì )授權各派出機構行使行政處罰權不會(huì )一放了之。對派出機構行政處罰工作的監督和指導將成為會(huì )機關(guān)相關(guān)部門(mén)的重要職責，行使處罰權的工作也是對派出機構依法行政工作考核的重要組成部分。
當前，證監會(huì )派出機構垂直管理，人、財、物獨立于地方，能夠貫徹證監會(huì )各項政策措施，在監督制衡等機制落實(shí)到位的基礎上，各派出機構將嚴格、嚴肅執法，依法、公平、公正實(shí)施好行政處罰工作。
證監會(huì )已制定了證券違法行為的認定標準，下一步還將繼續予以完善和細化，派出機構在審理案件的時(shí)候，必須予以遵守。
加強基金管理公司子公司違規處罰
關(guān)于對基金管理公司子公司的監管，新聞發(fā)言人說(shuō)，下一步，證監會(huì )將注重對基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監督檢查，強化風(fēng)險控制，加強違規處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現場(chǎng)監控，通過(guò)信息統計分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規情況及潛在風(fēng)險，防止發(fā)生區域性和系統性風(fēng)險；二是加強現場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，采取必要的監管措施，維護市場(chǎng)秩序；三是嚴格執法，嚴懲違法違規行為，切實(shí)維護投資者權益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )作用，通過(guò)制定業(yè)務(wù)指引及自律規范，推動(dòng)公司守法經(jīng)營(yíng)、規范運作、勤勉盡責、防范風(fēng)險；五是根據基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監管執法實(shí)踐情況，及時(shí)完善相關(guān)監管規定，促進(jìn)基金管理公司子公司規范發(fā)展。
新聞發(fā)言人透露，目前，證監會(huì )正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng )業(yè)投資基金在內的私募股權投資基金等各類(lèi)私募基金納入統一調整范圍。該法規將明確證監會(huì )對私募基金采取區別于公募基金的適度監管制度。
按照適度監管制度，證監會(huì )不對私募基金管理人和私募基金實(shí)行前置審批，而是要求其自主依法設立后在一定期限內到行業(yè)協(xié)會(huì )登記和備案，證監會(huì )基于行業(yè)協(xié)會(huì )的登記和備案信息，對其實(shí)行事后監督管理。為配合法規實(shí)施，行業(yè)協(xié)會(huì )也在同時(shí)起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規則。
支持證券公司市場(chǎng)化并購重組
新聞發(fā)言人說(shuō)，方正證券吸收合并民族證券屬市場(chǎng)化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規的前提下，通過(guò)市場(chǎng)化并購重組的行為，證監會(huì )一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請。待收到相關(guān)申請后，證監會(huì )將依法進(jìn)行審核。
新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券副董事長(cháng)、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟被公安機關(guān)帶走調查。此事系公安機關(guān)依法行使職權，證監會(huì )迄今未接到公安機關(guān)來(lái)函來(lái)電通報情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長(cháng)代行總經(jīng)理職責，原總經(jīng)理胡強、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關(guān)于胡強不再擔任公司董事的議案》，經(jīng)公司董事會(huì )同意已提交2013年公司第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議，并獲得通過(guò)。目前公司經(jīng)營(yíng)正常，證監會(huì )將繼續關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，發(fā)現證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規的，證監會(huì )將依法查處。
推出長(cháng)假盤(pán)有利于投資者風(fēng)險管理
新聞發(fā)言人說(shuō)，光大證券案件已進(jìn)入行政處罰事先告知程序，下一步，證監會(huì )將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問(wèn)題，《證券法》對內幕交易等違法違規行為的民事責任作了規定。根據《民事訴訟法》，民事案件的審判權，由司法機關(guān)獨立行使。司法機關(guān)對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關(guān)訴訟案件準備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規定》的有關(guān)規定予以受理。
新聞發(fā)言人表示，證監會(huì )正會(huì )同相關(guān)部門(mén)，積極推動(dòng)商業(yè)銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場(chǎng)。目前，各項準備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。
新聞發(fā)言人說(shuō)，當前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場(chǎng)長(cháng)假風(fēng)險，受到期貨市場(chǎng)管理者和投資者的廣泛關(guān)注，特別是2008年金融危機后，市場(chǎng)希望推出長(cháng)假盤(pán)以防范長(cháng)假風(fēng)險的呼聲日益強烈。證監會(huì )認為，推出長(cháng)假盤(pán)有利于投資者風(fēng)險管理，提升市場(chǎng)效率，發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，推動(dòng)期貨市場(chǎng)國際化。近年來(lái)，證監會(huì )一直積極指導期貨交易所研究論證長(cháng)假盤(pán)相關(guān)問(wèn)題，但因涉及長(cháng)假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎設施的應急保障等問(wèn)題，目前尚未能正式推出。
在黃金、白銀連續交易試點(diǎn)成功的基礎上，證監會(huì )將適時(shí)推廣至其他期貨品種，并繼續堅持以市場(chǎng)需求和服務(wù)市場(chǎng)為導向，積極推動(dòng)開(kāi)展長(cháng)假期間的連續交易和進(jìn)一步延伸連續交易時(shí)間等問(wèn)題的研究，并推進(jìn)相關(guān)準備工作，以提升品種的國際化程度和定價(jià)能力，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地為實(shí)體經(jīng)濟服務(wù)。