光大證券11月14日發(fā)布公告稱(chēng)，當天該公司收到中國證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》([2013]59號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定書(shū)》)，正式宣布了對于這家上市券商在“8·16烏龍指”中賣(mài)出ETF和賣(mài)空股指期貨拙劣舉動(dòng)的處罰，罰單金額高達5.23億元。
　　《決定書(shū)》稱(chēng)，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣(mài)出的行為和2013年8月16日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責任人員。
　　證監會(huì )決定，沒(méi)收光大證券ETF內幕交易違法所得1307萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒(méi)款共計5.23億元。對光大證券ETF內幕交易、股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)，上述四人為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。
　　三季報顯示，受到“8·16烏龍指”事件的影響，光大證券損失慘重。光大證券期末總資產(chǎn)為531.34億元，同比減少了8.95%。前三季度營(yíng)業(yè)收入為29.67億元，同比僅增長(cháng)4.41%，凈利潤則為5.10億元，同比大幅下滑了46.82%——在19家上市券商當中，僅有光大證券凈利潤同比出現了下滑。光大證券預計，公司“8·16事件”的負面影響還在持續，可能導致2013年度累計凈利潤為虧損或者與上年相比發(fā)生大幅度下降。